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本視角審視了美國的國防愿望與當前政策現實之間的差距。在本文中，作者闡述了大戰略原則，這些原則要求美國具備投射力量的能力，以幫助遏制關鍵地區的重大戰爭，定義了后冷戰時代美國的國防戰略方針及其關鍵假設，并解釋了這些假設不再有效的原因。作者提出了改革的六大障礙--美國國防部的應對措施無法產生所需的變革程度的原因。本文最后描述了美國新國防戰略的原則。

指導更具變革性國防戰略的原則

• 組建行政立法聯盟，在少數關鍵領域實現拖延已久的改革。

• 通過規范美國的作戰野心，在不占優勢的情況下實現威懾。

• 在國防規劃中更加重視國土保護和恢復能力。

• 加快制定真正的聯合概念，確定美軍在未來重大突發事件中如何在所有領域作戰。

• 加倍關注和投資傳感與目標定位網格和作戰管理系統。

• 重點關注旨在支持盟友和合作伙伴的方法，旨在提高侵略目標的復原力，并使對侵略的任何反應都是多邊的。

• 將投資重點轉向遠距離擊敗侵略所需的能力--兵力投射而非兵力結構。

• 計劃以現有兵力加上適度增援來實現最初的作戰目標。

• 計劃以第一天可用的軍火庫實現最初的作戰目標。

• 徹底改變后備力量在美國軍事行動各個階段的作用。

人工智能（AI）的快速發展引發了專家、政策制定者和世界領導人對日益先進的人工智能系統可能帶來災難性風險的日益擔憂。雖然許多風險已被單獨詳述，但目前迫切需要對潛在危險進行系統的討論和說明，以便更好地為減輕這些危險提供信息。本文概述了人工智能災難性風險的主要來源，將其分為四類：惡意使用，即個人或團體故意使用人工智能造成傷害；人工智能競賽，即競爭環境迫使行為者部署不安全的人工智能或將控制權讓給人工智能；組織風險，強調人為因素和復雜系統如何增加災難性事故的幾率；流氓人工智能，描述控制遠比人類智能的代理固有的困難。對于每一類風險，我們都描述了具體的危害，介紹了說明性故事，設想了理想場景，并提出了減輕這些危險的實用建議。我們的目標是促進對這些風險的全面了解，并激發集體的積極努力，確保以安全的方式開發和部署人工智能。最終，我們希望這將使我們能夠實現這一強大技術的益處，同時將災難性后果的可能性降至最低。

圖：本文將介紹四類人工智能風險，并討論如何降低這些風險。

近年來，人工智能（AI）突飛猛進，引起了人工智能專家、政策制定者和世界領導人對先進人工智能所帶來的潛在風險的擔憂。與所有強大的技術一樣，人工智能必須以高度的責任感來管理風險，并利用其潛力來改善社會。然而，關于災難性或生存性的人工智能風險可能如何發生或如何應對，可獲得的信息非常有限。雖然有關這一主題的資料很多，但往往分散在各種論文中，而且通常針對的受眾面較窄，或側重于特定的風險。在本文中，我們將概述災難性人工智能風險的主要來源，并將其分為四類：

惡意使用。行為者可能故意利用強大的人工智能造成廣泛傷害。具體風險包括人工智能賦能的生物恐怖主義，它可以幫助人類制造致命的病原體；蓄意傳播不受控制的人工智能制劑；以及利用人工智能能力進行宣傳、審查和監視。為了降低這些風險，我們建議改善生物安全，限制獲取最危險的人工智能模型，并讓人工智能開發者為其人工智能系統造成的損害承擔法律責任。

人工智能競賽。競爭可能會迫使國家和企業匆忙開發人工智能，并將控制權拱手讓給人工智能系統。軍方可能會面臨開發自主武器的壓力，并將人工智能賦能的網絡戰，從而實現一種新的自動化戰爭，在這種戰爭中，事故可能會在人類有機會干預之前就失控。企業也將面臨類似的激勵，促使人類勞動自動化，并將利潤置于安全之上，從而可能導致大規模失業和對人工智能系統的依賴。我們還討論了從長遠來看，進化壓力可能會如何塑造人工智能。人工智能之間的自然選擇可能會導致自私的特性，而人工智能相對于人類的優勢最終可能導致人類被取代。為了降低人工智能競賽帶來的風險，建議對通用人工智能實施安全監管、國際協調和公共控制。

組織風險。組織事故造成的災難包括切爾諾貝利、三里島和挑戰者號航天飛機災難。同樣，開發和部署先進人工智能的組織也可能遭受災難性事故，特別是如果它們沒有強大的安全文化。人工智能可能會意外泄露給公眾或被惡意行為者竊取。各組織可能無法投資于安全研究，不了解如何以比一般人工智能能力更快的速度可靠地提高人工智能的安全性，或者壓制內部對人工智能風險的擔憂。為了降低這些風險，可以建立更好的組織文化和結構，包括內部和外部審計、多層風險防御以及最先進的信息安全。

流氓人工智能。一個普遍而嚴重的擔憂是，隨著人工智能變得比我們更智能，我們可能會失去對人工智能的控制。人工智能可能會在一種被稱為代理博弈的過程中，將有缺陷的目標優化到極致。人工智能在適應不斷變化的環境時，可能會經歷目標漂移，這與人在一生中獲得和失去目標的過程類似。在某些情況下，人工智能變得追求權力可能是工具理性的。我們還研究了人工智能如何以及為何會進行欺騙，在不受控制的情況下表現出受控制的樣子。與前三個風險來源相比，這些問題更具技術性。我們概述了一些建議的研究方向，以促進我們對如何確保人工智能可控的理解。

在每一節中，我們都提供了一些說明性場景，更具體地展示了風險源如何可能導致災難性結果，甚至構成生存威脅。通過提供一個對風險進行適當管理的更安全未來的積極愿景，我們強調，人工智能新出現的風險雖然嚴重，但并非不可克服。通過積極應對這些風險，我們可以努力實現人工智能的益處，同時最大限度地降低災難性后果的可能性。

導言

本文探討了大型語言模型（LLM）的最新進展、其主要局限性和安全風險，以及在情報界的潛在應用。

雖然大型語言模型現在可以快速有效地完成許多復雜的基于文本的任務，但不能相信它們總是正確的。這對國家安全應用和提供深思熟慮、值得信賴的見解的能力有著重要影響。

本文對這些機遇和風險進行了評估，然后就最需要改進LLMs的地方提出了建議，以使它們能夠在情報界安全有效地使用。根據 "有用性"、"誠實性 "和 "無害性 "這三個標準來評估 LLM，可以提供一個有用的框架，說明 LLM 與其用戶在哪些方面需要更密切的配合。

大模型爆發

2022 年 12 月，OpenAI 發布了一款在線應用程序 ChatGPT，允許用戶與人工智能驅動的計算機程序進行對話，該程序會根據基于文本的 "提示 "生成文本。幾乎一夜之間，互聯網上充斥著各種有趣、滑稽、恐怖和令人費解的 ChatGPT 應用實例。

許多人對 ChatGPT 綜合信息和生成有趣內容的能力印象深刻，從以著名情景喜劇風格總結的技術文章，到受流行媒體特許經營啟發的新角色和傳說，不一而足。有些人甚至宣稱這些模型是人工通用智能的開端。其他評論者則指出，大模型容易編造聽起來很權威的事實。

新一代大模型還產生了一些令人驚訝的行為：聊天工具會根據提示中使用的精確詞語來判斷數學或邏輯問題的對錯，或者會以道德約束為由拒絕回答直接問題，但如果以歌曲或十四行詩的形式提出要求，或者如果語言模型被告知它不再需要遵循任何預先存在的行為規則，它隨后就會提供答案。大模型的即時工程和 "越獄 "引發了關于組織如何才能最有效地使用大模型的問題，并可能帶來安保或安全問題。

2023 年 3 月，OpenAI 將 ChatGPT 的基礎模型更新為 "GPT4"，這代表著比其前身有了顯著的改進：這一大模型能夠通過許多先進的標準化測試，并在許多其他可衡量標準方面表現出明顯的改進（盡管仍遠談不上完美）。OpenAI 和第三方模型評估者在闡述潛在的安全和安保問題時相當透明，盡管對該能力的風險、益處和局限性仍有許多疑問。

當然，ChatGPT 并不是唯一可用的大型語言模型。谷歌的 Bard、Anthropic 的 Claude、Stability 的 StableLM、Meta 的 Llama（以及 Vicuna 等微調變體）、百度的 Ernie 和 Hugging Face 的 BLOOM 都是其他廣為人知的大模型。

大模型是什么？

LLM 是一種深度神經網絡，主要來自 Reddit 和維基百科等互聯網上文本豐富的網站，是在非常大的文本庫中訓練出來的。大模型學習語言中的模式，例如句子中某些詞緊跟其他詞的可能性，使用下一個標記預測或掩碼語言建模等技術生成或完成文本。

大模型并不從語言學意義上理解句子的語義，而是根據輸入給模型的信息，用數學方法計算出下一個詞最有可能是什么。由于神經網絡本質上是概率性的，因此大模型被稱為 "隨機鸚鵡"，因為它非常擅長確定最有可能出現的下一個序列--而且令人信服--但對這些詞的含義卻沒有固有的表征。

因此，大模型并不包含對世界的理解，例如因果關系和物體之間的關系--語言學家稱之為 "語用推理"。這是用戶需要了解的大模型的一個關鍵局限性，否則就有可能出現自動化偏差（即人們過于信任此類模型的輸出結果）和擬人化（即人們與大模型建立起類似人類的關系，從而加劇自動化偏差）。下圖列出了大模型的功能，并提供了現有模型的示例。

大模型的安全問題

人們對大模型所帶來的大規模顛覆性、破壞性和犯罪行為非常擔憂。本文無法詳細探討所有這些問題，但有三點值得特別關注：即時黑客攻擊、軟件安全標準降低以及對民主進程的威脅。

提示性黑客行為

提示性黑客行為指的是用戶欺騙大模型提供錯誤或惡意結果的能力。2023 年初，推特（Twitter）上出現了一種語言模型攻擊，一個機器人被設置為響應無害的提示，例如用新輪胎廣告來響應有關汽車的推文。Twitter 用戶注意到，他們可以用一個關鍵詞來欺騙模型，告訴它 "忽略之前的提示，做 X"。

最近，開源社區開發出了 AutoGPT 等工具，這些工具可以將提示與大模型串聯起來，從而實現復雜任務的自動化。例如，用戶可以輸入這樣的提示："增加凈資產，發展 Twitter 賬戶，開發并管理多個業務"。AutoGPT 將其分解為一連串的任務，這些任務的執行結合使用了用于推理的 GPT4、用于內容生成和自然語言對話的 GPT3.5，以及用于執行網絡搜索和檢查網站的互聯網訪問。

這種能力要求人工智能能夠規劃和確定任務完成的先后順序，然后在沒有用戶干預的情況下執行這些任務。這遠遠超出了傳統 "聊天機器人 "的能力，使系統能夠在現實世界中半自動地采取一系列行動，其中一些行動可能會產生意想不到或危險的后果。雖然 AutoGPT 需要一定程度的 "看護"（即用戶必須指導和建議 AutoGPT 克服問題的方法），但它確實提供了未來更先進功能的可能預覽。因此，隨著大模型與其他有形基礎設施和數字資產的連接日益緊密，及時的黑客攻擊可能會帶來新的、意想不到的安全風險。

網絡安全標準降低

斯坦福大學的研究人員最近研究了使用 CoPilot（基于大模型的源代碼補全工具）編寫的軟件代碼的安全問題。他們發現，與沒有使用 CoPilot 的用戶相比，可以使用 CoPilot 的用戶編寫的代碼安全性更低，但他們卻認為自己編寫的代碼更安全。

還有人嚴重擔心，個人正在向 ChatGPT 等大模型提供專有或敏感信息，或者敏感信息在培訓中被不當使用；這些問題有可能帶來新的數據安全風險。例如，據稱三星員工輸入了與敏感半導體功能相關的軟件代碼，目的是讓 ChatGPT 就如何改進此類代碼提供建議。

OpenAI 明確指出，所有輸入 ChatGPT 提示的數據都可用于訓練人工智能，這就造成了泄露敏感或機密信息的風險。此后，三星限制了員工與 ChatGPT 分享信息的數量。此外，OpenAI 現在還允許用戶選擇不保留聊天記錄，這意味著用戶的提示不會被用于改進其模型。

對民主進程的威脅

有了大型語言模型等生成式人工智能，國家行為者或有組織犯罪團伙發起虛假信息運動的能力大大提高。但更令人擔憂的是，大模型現在已經使不那么復雜的行為者和機會主義者有可能造成重大損害，從而降低了邪惡行為者的進入門檻。這在過去幾年中迅速成為一種國家安全威脅，并導致研究人員描述了 "虛假信息致命鏈 "的發展，讓人聯想到黑客等更傳統的網絡攻擊。

此外，要應對這種不斷增加的風險，可能需要采取人工智能防御措施，使其能夠與更多不同行為者的虛假信息活動的數量和速度相匹配。現在，人們越來越關注民主進程的安全，以及各機構如何應對可能大量涌入社交媒體、公共評論論壇和其他場所的虛假但逼真的內容。可以說，這種新形式的高級虛假信息在傳播范圍和影響上等同于惡意軟件，因此應予以同等對待。

盡管存在這一長串挑戰，但這個新時代的大模型激發了公眾的想象力。合成概念、描述推理步驟、解釋想法甚至編寫源代碼的能力引發了人們對如何使用這種新人工智能技術的大量猜測。

評估大模型的實用性

有一些綜合工具--如斯坦福大學的語言模型整體評估（HELM）--可以在一系列測試中評估大模型的性能。此類工具可運行標準化的測試場景，并生成模型準確性、穩健性和效率的客觀指標。這有助于將一個模型的結果與其他模型的結果進行比較，從而為此類模型的開發人員提供客觀反饋，以改進模型性能。

在測試和評估 ChatGPT 的過程中，OpenAI 的工程師和測試社區根據三個標準評估了該工具的輸出結果：有用性、誠實性和無害性。這些都是大模型中公認的問題，也是世界范圍內大量研究工作的動力。評估領域的最新技術仍在不斷發展，如強化學習和人工反饋等技術已成為當前的標準。

• 有用性是指模型遵循指令的能力；不遵循用戶指令的模型并非在所有情況下都有用。
• 誠實性是指工具輸出令人信服但與事實不符的答案的傾向。除非用戶的知識比工具更淵博，否則用戶就有可能將這些輸出結果視為真實答案。
• 無害性也許是評估大模型性能的最復雜、最主觀的概念。一個模型可能會造成傷害，要么是由于它所訓練的數據產生了有偏見或有毒的輸出，要么是產生了錯誤的輸出，導致用戶以某種方式行事，從而造成某種形式的傷害。

大模型在情報分析中的可能應用

如果能夠克服這些障礙并適當管理風險，那么大型語言模型在情報分析方面就有許多潛在的實際用途。這包括在情報界，人工處理大量數據歷來是一個高度資源密集和耗時的過程。本節將重點介紹有可能顯著改進情報分析流程的五個使用案例。

1.生產力助手

大模型目前最好的用途是作為 "生產力助手"；自動完成句子、校對電子郵件以及自動完成某些重復性任務。與其他大型組織一樣，這些都將為情報部門的工作人員帶來寶貴的效率收益。

2.自動化軟件開發和網絡安全

使用大型語言模型來實現軟件開發自動化也很有意義。國家安全部門部署的生產軟件系統必須在可靠性、安全性和可用性方面達到很高的標準。GCHQ 現在鼓勵網絡安全分析師從漏洞角度研究大模型編寫的代碼，這樣就能完成提供建議和指導的使命，使免受網絡安全威脅。在未來（只要網絡安全風險能夠得到適當管理），大模型的使用可以大大提高情報界軟件開發的效率。

3.自動生成情報報告

情報產品的核心是情報報告：它代表了訓練有素的分析師、語言學家和數據科學家的結論，他們分析收集到的數據，為決策者和實地行動人員提供對世界的洞察力。情報報告是極具影響力的文件，必須達到很高的準確性標準。因此，在可預見的未來，大模型不太可能被信任來生成成品報告。不過，大型語言模型在報告起草的早期階段也許可以發揮作用，這就好比把大型語言模型當作一個非常初級的分析員：一個團隊成員，其工作在適當的監督下是有價值的，但其產品在沒有大量修改和驗證的情況下不會作為成品發布。

4.知識搜索

雖然從生成文本模型中可以獲得一些有趣的見解，但能夠以自我監督的方式從海量信息庫中提取知識才是改變游戲規則的能力。知識不僅涉及文字，還涉及行為和實體、世界的狀態以及它們之間的關系。這種理論系統可以從大量文本中提煉事實，確定 "事實 "在哪里以及如何隨時間演變，以及哪些實體（個人和組織）最有影響力。

5.文本分析

事實證明，語言模型善于識別文本中的模式，并將關鍵實體重新組合成有用的摘要。這對經常需要閱讀和理解大量信息的分析人員來說意義重大。總結大量文本的能力有可能大大提高分析師的工作效率，同樣的能力還包括提出源文本中認為有答案的問題，以及識別多個文檔中的主題或話題。目前已經有許多用于這些任務的分析方法，但將大模型應用于這些任務的優勢在于：它們有可能提高分析質量；能夠即時部署這些分析方法，而無需漫長的開發周期；分析師能夠接收文檔摘要，然后通過要求大模型提供更多細節或提取目標主題的進一步摘要，參與迭代推理過程。

為使大模型適合情報工作需要作出的改進

雖然這些能力大有可為，但目前這一代大模型還不能充分發揮其增強情報工作的真正潛力。在將這些能力融入日常情報工作之前，還需要在所有三項統一標準--有用性、誠實性和無害性--方面做出重大改進。

要真正改變國家安全界的游戲規則，就必須從根本上改進當前的技術水平。

可解釋性

一個模型必須能夠可靠地為其見解提供引證，并解釋它是如何得出結論的。在國家安全背景下，捏造事實的模型是不可信的；因此，提供任何分析能力的模型都必須能夠為人類提供其主張的可驗證來源。GPT 和其他基于文本的基礎模型只是用概率粗略地編碼了單詞之間的關系，而對語義沒有任何理解。這是生成文本的正確框架，但在分析語境中，真正需要的是能夠查詢模型的知識。它從所獲得的信息中收集到了哪些事實，為什么相信這些事實，以及支持和/或與其結論相矛盾的證據。

可快速更新和定制

模型必須可以快速更新。當前的基礎模型是在長期的海量語料庫中訓練出來的，因此在訓練時就鎖定了最新的信息。關鍵任務的情況可能非常多變，要想在這種情況下使用，就必須有根據新信息對模型進行 "實時 "更新的機制。針對特定社區的特定、高度相關的數據訓練和微調較小的模型已成為一種新興趨勢，并取得了令人鼓舞的成果。例如，MosaicML 已經從頭開始訓練模型，據說其性能可與 Meta 的 Llama-7B 模型（成本為 20 萬美元）、StabilityAI 的 StableDiffusion（成本為 5 萬美元）和谷歌的 BERT（成本僅為 20 美元）相媲美。

目前在這一領域有許多工作都是為了讓大模型直接訪問本地知識和互聯網。最近對 "微調"（Fine Tuning）和 "低等級適應"（Low Rank Adaptations）的研究為快速更新模型權重提供了潛在的途徑，從而提高了某些任務的性能。還需要進行更多的研究，以了解 i) 哪些類別的問題可以通過直接提示（或許可以利用本地知識進行增強）來解決，ii) 哪些問題需要減少可訓練參數的數量以降低內存需求（使用低等級適應等有前途的技術），iii) 哪些問題需要進行全面的微調，以及 iv) 哪些問題如果不從根本上重新構建模型將永遠無法解決。

與情報分析師的復雜推理過程保持一致

模型必須支持復雜的推理鏈和多模式推理。雖然大模型的設計目的是能夠 "保持 "對某一推理過程的關注，但要在情報工作中發揮作用，它們就必須能夠支持可能是橫向和反事實的復雜推理。最先進的大模型不太可能做到這一點，因為反事實推理依賴于對現實世界中實體之間關系的建模。開發神經符號網絡等混合架構，將神經網絡的統計推理能力與符號處理的邏輯性和可解釋性結合起來，似乎最有潛力。鼓勵國家安全界進一步研究這類前景廣闊的技術。

最后，眾所周知，機器學習模型是可以被篡改的。我們所信任的機器學習模型除了可以解釋和引用之外，還必須具有更強的抗篡改能力。這一點在國家安全方面尤為重要，因為根據所提供的見解做出的決策可能會對個人和更廣泛的社會產生重大影響。

結論

在情報界，我們被賦予收集和分析數據的巨大權力，這可能會導致產生重大影響的行動。我們的工作大多是秘密進行的；如果我們天真地相信一個大型語言模型，可能會在不經意間將嚴謹的分析暴露在大量錯誤信息面前。為管理 "幻覺 "模型、不準確和不真實信息或有害內容的產生所帶來的風險，需要采取必要的（而且很可能是繁瑣的）保障措施，其成本需要與這項技術可能為情報工作帶來的益處進行權衡。

目前的大模型作為基本的生產力助手，在提高某些重復性情報工作的效率方面顯示出了大有可為的潛力。但是，最有前途的使用案例還在地平線上，未來的工作重點應該是開發能夠理解所處理信息的上下文的模型，而不僅僅是預測下一個詞可能是什么。

目的

1.《影響力兵棋推演手冊》旨在解釋如何利用兵棋推演來探討影響力。手冊還探討了如何在兵棋推演中更好地體現影響效果。

背景

2.影響目標受眾的行為是整個競爭過程中所有國防和安全活動的核心。目前，在國防和安全方法、技術和數據中，對影響和行為效果的理解和表述質量參差不齊。在支持教育和培訓、規劃、行政決策和跨作戰領域實驗的許多經過驗證的方法和技術中，目前只有極少數方法和技術有能力探索和體現影響力。開發新的方法和技術以及增強現有方法和技術，以體現戰爭門檻以下與影響相關的效果，被視為高度優先事項。

3.兵棋推演被認為是 "一種強有力的工具......可以提供更好的理解和批判性思維、遠見、真正知情的決策和創新。以兵力對兵力和動能活動為典型的'傳統'兵棋推演當然也是如此，但兵棋推演中對影響效果的表述則質量參差不齊。兵棋推演特別適合研究影響力--但它必須進行得很好，否則就會有風險。影響兵棋推演 "是一門需要不斷發展的學科。必須在兵棋推演中更好地體現影響力，以幫助我們了解信息環境，尤其是受眾。

范圍

4.《影響力兵棋推演手冊》并不是實踐影響力的指南。與姊妹出版物《兵棋推演手冊》類似，它將提供一般性指導，并強調需要考慮的要點。此外，它還將提出未來兵棋推演設計者必須承認和應對的尚未解決的挑戰。

5.本手冊并非兵棋推演的詳細指南。它假定讀者熟悉兵棋推演和相關的紅色團隊良好實踐，并將重點放在與兵棋推演影響具體相關的因素上。至少，《兵棋推演手冊》和《紅色團隊手冊》應與《影響力兵棋推演手冊》同時閱讀。

受眾

6.《影響兵棋推演手冊》面向所有國防和安全人員，包括政府、相關非政府部門和私營部門的合作伙伴。為適應不同受眾的需要，手冊進行了拆分。第 1 章和第 2 章針對影響力相關問題的所有者（例如，潛在的兵棋推演贊助商），以便他們更好地了解如何利用兵棋推演支持其活動。第 3 章和第 4 章針對設計和實施影響力兵棋推演的從業人員。

結構

7.《影響力兵棋推演手冊》包括四章和一個輔助附件。內容概述如下。

a. 第 1 章--為什么要進行影響兵棋推演？本章介紹影響力和兵棋推演。它解釋了影響為何重要，以及兵棋推演為何特別適合探索和表現影響。

b. 第 2 章--贊助影響力兵棋推演。本章概述了影響力兵棋推演贊助商必須考慮的各種因素。然后，它強調了與兵棋推演影響力相關的主要風險，并提出了如何管理和降低這些風險的建議。

c. 第 3 章--兵棋推演所面臨的挑戰。本章概述了影響力兵棋推演實踐者所面臨的挑戰。通過說明傳統兵棋推演與影響兵棋推演之間的差異來解釋這些挑戰。

d. 第 4 章--應對兵棋推演所面臨的挑戰。本章就如何應對第 3 章中提出的挑戰提出建議。

e. 附件 A--案例研究。附件 A 介紹最近的案例研究，說明如何將兵棋推演方法和技術應用于與影響力相關的國防和安全問題。

聯系

8.《影響力兵棋推演手冊》是《兵棋推演手冊》的姊妹篇，并以一些政策、戰略和條令出版物為基礎。此外，還有一些其他出版物就所介紹的方面提供了進一步的背景和指導。這些出版物包括

• 聯合條令出版物（JDP）0-01，英國國防條令，第 6 版；
• 盟軍聯合出版物-10.1，《盟軍信息作戰聯合條令》（含英國國家內容）；
• JDP 04，《理解與決策》；
• 綜合作戰概念；
• 軍事戰略效果的編排；
• 《國防試驗促進兵力發展手冊》；
• 《紅方小組手冊》，第 3 版；以及
• 美國陸軍，《紅方小組手冊》，US TRADOC G-2，第 9 版。

本研究的主題是研究人工通用智能系統的挑戰--能夠獨立解決人類生活中不同領域問題的系統。本評論性專論研究的目的是探索當前人工狹義智能系統的性質、應用和風險，以及它們演變為具有通用智能的解決方案的可能性。

根據目的，將我們的工作指向以下任務：

1.分析人工智能領域的發展，描述其中的主要研究方法。

2.強調人工狹義智能系統的能力和領域。

3.對狹義智能的解決方案中實施的方法、原理和算法進行系統化。

4.概念化 "通用智能"的特征和具有這種特征的系統的挑戰。

5.將人工狹義智能系統的危害劃分為幾個關鍵點。

6.指導道德人工智能系統發展的監管工具和效果的系統化。

本文的主要研究論點是，盡管自二十世紀初以來，人工智能技術有了不可否認的進化發展，但人工通用智能系統的實現尚未被證明是可能的，應在長期的時間范圍內尋求。

本報告結論

人工狹義智能系統的發展在過去十年中取得了顯著的進步，并對人們、機構和文化產生了真正的影響。執行復雜的語言和圖像處理任務的可能性，即計算機程序在早期進化階段的主要問題，已經有了巨大的改善。目前，深度學習人工智能系統在解決視覺物體識別、機器翻譯、語音識別、語音合成、圖像合成、強化學習、社交媒體內容分析、藝術品識別、醫學圖像分析、移動廣告、金融欺詐檢測、軍事機器人訓練、評價建議等問題上應用最為廣泛。

盡管目前人工智能技術的現狀離在機器中重新創造完全的人類智能能力這一股的基礎愿望還很遠，但一些研究人員和開發人員正在努力將所取得的進展納入到具有生產、商業、運輸、醫療、教育、金融、軍事、實用和文化目的的應用中，面向社會。試圖提供更先進和規模化的服務，許多傳統和新興的人工智能系統制造商繼續投資于此類技術。

人工智能領域的理論和應用成功在該股作為一個獨立的科學分支建立后僅80年就達到了一個拐點。使用人工狹義智能系統的風險和挑戰引起了學術界和社會的嚴重關切。不斷增加的機器自動決策的智能可能性有其黑暗的一面：故意使用深度假象和不受控制的算法來推薦軍事攻擊，會導致誤導、歧視，甚至對人造成身體傷害。訓練有素的人工智能系統的偏見傾向，有助于加劇現有的社會不平等現象。

人工智能的研究已經超越了傳統的計算機和認知科學，也涵蓋了關于這些技術的社會影響問題。盡量減少人工智能系統對社會的負面影響需要創造可持續的技術解決方案。最終應用和具有普遍智能的機器的積極社會影響可以通過其創造者的道德承諾和地方、國家和國際層面的監管政策來實現。

在追求開發和使用人工通用智能系統的過程中，最重要的角色是政府，他們需要應對該股快速發展帶來的挑戰。國家監管部門對人工狹義智能系統的科學、經濟和管理重要性的認可，需要對時間和資源進行可持續的研究和開發投資，并建立一個知情和受教育的社會。

探索人工智能領域當前和未來發展的學術界和研究界在與公眾分享人工智能系統的正反兩方面趨勢和發現方面也發揮著關鍵作用。研究和評估機器學習算法對社會的影響，以實現更高的自主性，應以創造安全和與人類合作的解決方案為前提。人工智能系統必須被整合到社會福利系統中，以便在決策中明確區分人類和機器的特權。

這條線的最終成功將由人工智能系統如何幫助開展我們的日常活動來衡量，而不是它們如何有效地貶低了它們應該服務的人。目前，它們的發展仍受人類因素的制約，但沒有人知道出現什么樣的技術創新會使決策的結果有利于 "創造物 "而不是它們的 "創造者"。

本文討論了歐盟海上安全所面臨的混合挑戰。雖然混合威脅問題通常在科學文獻中被廣泛報道，但作者指出，它們與歐盟海上安全問題的結合是一種新的研究策略。文章認為，海洋空間對歐盟成員國的繁榮和安全至關重要。作者提出了將海洋環境作為混合影響的場所的潛在應用。所進行的研究結果對于確定歐盟和各成員國的安全和安保政策的發展方向至關重要。關注利用海洋空間進行混合戰爭的可能性是有效反應的必要條件。正確的威脅識別需要監測和許多行為者的合作。

混合威脅與歐盟安全

在內部安全的情況下，這種情況被具體化為一種共同的權限（根據《歐盟運作條約》第4條）。這意味著，歐盟和成員國都在這個領域執行任務。然而，成員國承擔著主要責任。根據不違反條款（《歐盟運作條約》第72條），歐盟不得破壞其成員國行使維護法律和秩序以及保障內部安全的責任。因此，在混合型和所有其他威脅的情況下，確保復原力是各國的責任。

目前，有關內部安全的關鍵文件是《歐盟安全聯盟2020至2025年戰略》。該文件沒有明確指出只涉及內部安全的各個方面，這表明對安全問題的處理方法發生了轉變，對安全問題有了更全面的看法。正如負責促進歐洲生活方式的副主席Margaritis Schinas所指出的，安全是一個交叉問題，幾乎涉及到生活的每一個領域，并影響到眾多的政策領域。通過新的歐盟安全聯盟戰略，正在連接所有的點，以建立一個完整的安全生態系統。現在是時候克服在線和離線之間、數字和物理之間以及內部和外部安全問題和威脅之間的錯誤二分法了（歐盟委員會，2020）。

混合 "一詞出現了25次之多，這對于一份28頁的文件來說，顯示了對這種類型的威脅的重視。值得注意的是，以前在2010年通過的內部安全戰略并沒有提到這種類型的威脅。

該戰略確定了歐盟行動的四個優先領域，即：

• 一個面向未來的安全環境；
• 應對不斷變化的威脅；
• 保護歐洲人免受恐怖主義和有組織犯罪的侵害；
• 一個強大的歐洲安全生態系統。

在專門討論 "應對不斷變化的威脅 "的部分，除了網絡犯罪、現代執法和打擊網上非法內容之外，還包括有關混合威脅的規定。除其他事項外，他們提到了以全面的方式處理混合威脅問題的必要性，即結合安全的外部和內部層面。這種方法必須 "涵蓋全部的行動--從早期檢測、分析、認識、建立復原力和預防，到危機反應和后果管理"（歐盟委員會，2020a）。在這種情況下，建立復原力是關鍵，而第一步應該是為成員國和歐盟行為體運作的不同部門確定基準。

該戰略強調，雖然應對混合型威脅的主要責任在于成員國，但 "有些脆弱性是所有成員國共有的，有些威脅是跨越國界的，如針對跨境網絡或基礎設施（EU Security Union Strategy, 2020, p.14）。有趣的是，該文件的作者指出，由于COVID-19的流行，"國家和非國家行為者進行更復雜和混合攻擊的可能性已經增加，通過網絡攻擊、對關鍵基礎設施的破壞、虛假信息運動和政治言論的激進化等組合來利用脆弱性"（歐盟安全聯盟戰略，2020年，第4頁）。

值得一提的是，該戰略還宣布建立一個限制性的在線平臺，供成員國在歐盟層面參考反混合工具和措施。

在CSDP方面，歐盟的作用甚至更加有限。這是成員國的專屬權限，該領域的合作是政府間的。

根據《歐洲聯盟條約》第42條，CSDP為歐盟提供了一種利用民用和軍用資產的行動能力，可用于維持和平任務、預防沖突和加強國際安全。這些任務應根據成員國提供的能力來執行。CSDP是共同外交和安全政策的一個組成部分，通過制定一般準則和通過確定行動、立場、原則的決定在歐盟內部實施，并加強國家間的系統合作。歐洲理事會負責確定制定這一政策的戰略方向。然而，它的實施是外交事務和安全政策高級代表的責任，首先是成員國的責任。決定由歐洲聯盟理事會（CEU），特別是外交事務委員會（FAC）做出，根據討論的主題，國防、貿易或發展部長將聚集在一起。保證迅速獲得歐盟的預算資源，以便立即為共同外交和安全政策倡議提供資金，特別是任務準備活動，仍然是歐盟理事會的一項基本權限（歐盟條約）。

在安全、國防和外交政策領域，歐洲議會也有特定的權力，這些權力來自其立法和控制職能。根據《歐盟條約》第36條，歐盟外交和安全政策高級代表應定期就共同外交和安全政策以及共同安全和防御政策與歐洲議會協商，并應定期了解這些政策的發展情況。此外，他或她有權向理事會和高級代表提出該領域的詢問并提出建議。歐洲議會每年也會組織兩次關于執行這些政策的辯論。議會還通過兩份報告，一份是歐洲議會外交事務委員會（AFET）關于CFSP的報告，一份是外交事務委員會安全與國防小組委員會（SEDE）關于CSDP的報告。

上述SEDE小組委員會的任務是 "對歐盟在CSDP領域的所有行動，特別是在機構、能力和行動方面進行深入的公開辯論和密切的議會審查。SEDE小組委員會打算積極促進歐盟安全和防務政策的制定"，其現任主席N. Loiseau（Loiseau 2019）說。

值得一提的是，正如在2015年宣布的那樣，已經建立了一個評估混合威脅的特別小組，即混合融合小組，是歐洲對外行動局（EEAS）的一部分。它的作用是產生戰略分析以幫助決策者。

上述行為者的行動必須與不斷變化、高度動態的國際安全環境相聯系。近年來，確保廣泛理解的安全的努力有所加強。一方面，這是新的挑戰和威脅出現的結果；另一方面，越來越多的元素被安全化了。歐盟內部越來越多的行為者和隨后處理安全問題的文件表明，現有的安排和機制是不夠的，需要采取進一步的措施。混合威脅是近年來迫使成員國和歐盟行為體改變方法的因素之一。

除其他外，《2014-2019年SEDE活動報告》中的數據也證明了安全領域活動的加強。根據這份文件，"組織了77次委員會會議、22次訪問、27份報告和意見、28次聽證會、10次研討會和約60項研究，反映了一個日益具有挑戰性、不斷變化和動蕩的國際環境"（SEDE 2019, p. 4）。

在這份文件中，混合威脅被確定為反歐盟的宣傳活動，以歪曲事實，挑起懷疑，破壞社會信任，并分裂成員國。作者認為，其結果可能導致歐盟的決策過程癱瘓，并削弱其與全球戰略伙伴的關系。報告還得出結論，需要共同努力，加強歐盟打擊來自第三方的虛假信息和宣傳活動的能力，以有效對抗這些現象。

在文件的正文中，混合一詞在以下的語境中出現了11次：

• 2016年后歐盟國防政策活動的具體化；
• 已成為SEDE議程的一個組成部分并對其活動產生重大影響的要素；
• 歐盟和北約的合作；
• 對歐盟安全的關鍵威脅；
• 解決危機和沖突的綜合方法，即通過《CSDP民事協議》（2018）；
• SEDE成員和北約代表之間的辯論主題。

因此，人們可以看到，混合威脅已經成為歐盟話語空間中的一個永久性元素。在所有參與安全和防務的實體以及2014年后起草的安全文件的活動中，可以注意到關于這一主題的活動的加強。

在2016年通過的'歐盟外交和安全政策的全球戰略'中，混合一詞則出現了五次，主要是在歐盟必須面對的挑戰和威脅方面，與恐怖主義、氣候變化和經濟不穩定有關。

2016年還發布了上述《應對混合威脅的聯合框架》，這是歐盟對安全環境變化的回應。該文全面地論述了混合威脅的問題。這一領域的另一份重要文件是2017年的《聯合公報--歐盟對外行動中復原力的戰略方針》。該文件的目的是 "鑒于歐盟全球戰略所描述的全球挑戰和風險的情況更加多變，確定彈性的戰略方法如何能夠增加歐盟對外行動的影響，并保持歐盟發展、人道主義、外交和安全政策目標的進展"（歐盟委員會，2017）。同時，其他幾個文件也已被通過。混合威脅的問題非常突出，包括在反對虛假信息的行動計劃中（歐盟委員會，2018a），"提高復原力，加強能力，以應對混合威脅。通信"（歐盟委員會，2018b）或2018年3月歐洲理事會的結論。(歐洲理事會，2018）。此外，2019年，歐盟通過了2019-24年的新戰略議程，其中混合威脅被確定為影響歐盟公民生活的優先領域之一。同年，歐盟理事會呼吁加強聯合行動（Council of the European Union, 2019）。

該文件規定了對抗和提高對混合威脅的復原力的優先事項和準則。'在結論中，理事會強調有必要繼續發展與國際組織和伙伴國家在增強復原力和打擊混合威脅方面的合作，特別是歐盟國家工作隊的合作以及與歐盟周邊國家的合作'（Council of the European Union, 2019）。它強調了歐盟國家和行為體在虛假信息、最先進技術的發展、關鍵基礎設施的保護、包括金融服務在內的各種關鍵功能和服務的相互依存以及私營部門的關鍵作用等方面的復原力的重要性。成功的關鍵是在許多層面上的密切合作和行動，以及對安全采取全面的方法。歐盟和各成員國一樣，必須在外部和內部都注意安全問題。兩者之間的相關性在今天尤為明顯，確保內部安全需要強有力的反應。因此，特派團和行動是歐盟安全和國防政策的一個基本要素。值得在混合行動的背景下審視這個問題。

目前，在歐盟的支持下，有六個軍事行動和十一個民事特派團。在民事特派團和軍事行動的框架內開展了各種活動，例如，培訓、治安和與安全部門改革有關的觀察。在這類行動中，被部署在其領土上的國家公民對特派團參與者的看法至關重要。當地的社會態度、特派團參與者和歐盟本身都可能受到混合互動的影響。一個例子是歐盟駐科法治團在科索沃的任務，科索沃人對其持懷疑態度。盡管 "歐盟和其他捐助者的作用在科索沃系統中根深蒂固，所取得的大部分進展來自于他們的貢獻。然而，從公民的角度來看，他們也要為不順利的事情分擔責任'（Rashiti 2019, p. 13）。公眾對任務結果的不滿可能為混合行動提供肥沃的土壤，特別是考慮到俄羅斯聯邦長期以來讓西巴爾干人民相信他們加入歐盟是非常不可能的，歐盟本身也是不可信任的。

考慮到上述情況，有理由得出結論，混合威脅問題與迄今為止的任何其他問題都不同，它結合了歐盟內部和外部安全的各個層面。

內部和外部安全維度之間的模糊界限是主要原因，應從各個成員國和國際行為體（如歐盟和北約）的內部角度來考慮敵對影響的可能性。

這份混合型工作文件討論了太空領域如何在正在進行的烏克蘭戰爭中被使用并受到影響。可以說，空間領域在以前的任何沖突中都沒有以如此多變的方式被使用過，因此為西方國家提供了一個重要的學習機會。本文的重點是混合威脅、工具和行為者，它提供了對已實現和預測的影響的全面分析，包括空間領域和其他混合威脅領域之間的聯系。對空間基礎設施的攻擊和混合威脅可以產生非常廣泛的影響，因為現代社會嚴重依賴基于空間的能力。例如，針對衛星系統的系統性網絡攻擊可以阻止信息共享，并對能源和運輸部門造成干擾。有幾個經驗教訓：1）眾包態勢感知的力量已經在戰爭中得到證明。來自平民百姓的信息已被用于支持戰場上的行動。2）俄烏戰爭為基于衛星的技術鋪平了道路，使之成為軍隊和平民百姓都能輕易獲得的日常工具。這場戰爭已經證明，擁有空間能力并不像獲得它們那樣關鍵，正如對一些最重要的商業行為者的審查以及他們的服務在沖突中的使用情況所顯示的那樣。3) 商業空間資產在軍事行動中的使用正在模糊戰爭中軍事和民事行為者之間的界限。4) 衛星技術的發展及其使用也促進了可用于軍事目的的新能力組合。戰爭對空間環境和大量國際空間計劃造成的一個主要威脅是國家間合作精神的退化。這方面的一個明顯的后果是越來越多地通過每個國家自己的國家或區域活動來確保主權的工作。

俄羅斯自2022年2月24日以來對烏克蘭的戰爭被描述為第一場 "兩面空間戰爭"。空間領域已經以一種更加敏捷和靈活的方式被使用，并與其他混合威脅領域相聯系。特別是，商業和私人資源在利用空間領域方面的重要性得到了強調，而國際空間合作也因戰爭而經歷了重大挫折。俄羅斯正在發展反衛星能力以及電子和網絡武器，而西方國家正在重新評估其安全優先事項并制定空間戰略。不斷變化的空間威脅、新的空間現象、雙重用途的能力，以及天基能力對社會重要功能的日益關鍵性，塑造了空間領域的伙伴關系和協作。同時，目前的全球空間治理框架在管理空間活動和空間安全方面是不充分和無效的。這為混合行動留下了機會，并使在空間尋求一致的反措施變得復雜。

混合威脅可被定義為協調和同步的行動，這些行動故意針對民主國家或機構的系統脆弱性，以達到戰略目標并創造預期的效果。行動通常是在多個領域進行的，而且敵對行為者也可以以創造全新的脆弱性為目標。空間領域對敵對行為者來說是一個誘人的目標，因為西方社會對天基系統的依賴比以往任何時候都大。空間領域與空中領域相互連接，這很容易造成連帶效應。天基系統也可以通過地基系統受到干擾和破壞。

混合威脅被認為針對13個不同領域，即基礎設施、經濟、情報、信息、網絡、外交、政治、文化、社會/社會、法律、軍事/國防、空間和行政。影響空間領域的混合威脅工具包括，例如，針對基礎設施的實際行動、創造和利用基礎設施的依賴性、外國直接投資、工業間諜、網絡間諜、網絡行動和電子行動（例如，干擾和欺騙）。利用法律中的門檻、不歸屬、差距和不確定性也是可能的，還可以利用法律規則、程序、機構和論點。作為對混合威脅工具的回應，也可以利用空間領域來創造對混合威脅的復原力，并作為適當反措施的平臺。

這份混合型共同利益工作文件著重于以下研究問題：

1）在俄烏戰爭中，空間領域是如何被使用的？

2. 空間領域是如何與其他混合威脅領域聯系起來的，以及使用了什么樣的工具？

3. 哪些服務已經成為目標，產生了什么樣的影響？

4. 誰是沖突中與空間領域有關的主要行為者？

5. 哪些空間能力已經被用來對付混合威脅？

6. 對混合型歐洲共同體的參與國有什么影響？

本文的結構如下。首先，作者介紹了天基服務以及它們如何在俄烏戰爭中使用。隨后討論了在戰爭中利用空間領域進行混合威脅活動，以及針對混合威脅的反措施。提供了使用空間領域的主要例子，并闡述了與其他混合威脅領域的聯系。還強調了選定的商業行為者和服務的作用。最后，提供了結論和建議。

俄烏戰爭期間使用的天基技術

衛星技術在現代社會中的應用很多，往往是看不見的。衛星是一個重要的基礎設施，使電信、交通、金融系統和能源網絡能夠可靠地運作。例如，衛星提供天氣數據，來自偏遠地區的新聞，以及開車或做運動時的定位服務。典型的衛星服務被分為四個主要領域，包括（1）定位、導航和定時（PNT）服務，（2）通信，（3）遙感，以及（4）科學和探索任務，通常旨在探索外層空間，與前三類相比，主要是為了支持地球上的生命。

軍事衛星服務包括衛星通信和PNT這樣的服務。監測能力用于以下服務：（1）導彈預警系統，（2）環境和天氣信息，以及（3）情報、監視和偵察（ISR）。軍事空間行動還包括將衛星發射到軌道上并操作它們，以及了解空間態勢。后者包括空間氣象服務，對衛星和其他空間物體運動的探測和建模，以了解對手能看到什么和做什么，以及探測對衛星的威脅（如空間碎片或導彈）的能力。空間技術是一項重要的輔助技術，通過提高部隊的機動性、協調性和行動的準確性，為提高部隊的表現提供了手段。因此，空間沖突被Szymanski定義為 "所有關于拒絕衛星對地球上的軍事力量或平民的支持--不是簡單地為了破壞而消除衛星系統"。

自俄烏戰爭開始以來，基于空間的服務在戰爭中發揮了不可或缺的作用。俄羅斯入侵烏克蘭的影響已經擴散到空間領域，影響了國際空間合作和空間服務的使用方式。所有上述能力都被積極利用，商業公司在支持軍事行動和民用需求方面發揮了越來越重要的作用。諸如HIMARS這樣的GPS制導武器已經被用來非常精確地打擊目標。基于衛星的監測已使戰場可能成為歷史上最透明的戰場。在戰爭中利用空間并不意味著你需要擁有自己的衛星。正如在俄烏戰爭中所證明的那樣，人們可以利用公共和商業衛星，以及盟友提供的服務。空間活動已經變得越來越商業化，今天90%以上的發射都是商業衛星。截至今天，所有軍隊都采用商業衛星服務作為其行動的一部分。烏克蘭部隊在其行動中使用了來自Starlink等公司的服務。衛星技術的一個重要用途是通過分享俄羅斯軍事車隊、建筑、飛機部署和其他關鍵事件的衛星圖像，在全球提高公眾對烏克蘭局勢的認識。這也突出了空間在情報和信息領域的重要性，無論是對于戰爭中的侵略者還是防御者。

空間領域的軍事存在和行動在未來可能最終擴展到摧毀天基基礎設施。俄羅斯已經展示了這種能力，在2021年11月的反衛星導彈試驗中拆毀了一顆衛星。可以說，最重要的太空目標將是直接向遠程軌道上的其他衛星轉發數據和指令的衛星，使它們成為關鍵太空系統的扼制點。對于沒有廣泛的世界性衛星地面控制站的國家來說，這一點尤其如此。然而，實際的太空戰將是最后的邊界，因為沒有人愿意摧毀或冒險使用太空資產的能力。這可能是不理想的后果，因為太空中的爆炸會產生大量的空間碎片，幾乎可以在任何地方危及空間安全和衛星服務。

空間和其他混合威脅領域之間的聯系

到目前為止，大多數可以針對空間領域的混合威脅工具利用了空間資產與其他領域的聯系。空間領域以前被視為與軍事/國防、經濟、基礎設施、信息和情報領域密切相關。然而，來自烏克蘭的證據揭示了與所有其他混合威脅領域的有意義的聯系。空間技術和空間環境容易受到混合威脅，特別是在網絡領域。

衛星系統有與平臺及其安全有關的網絡安全漏洞，地面基礎設施的接口，以及竊取和破壞數據，甚至關閉系統的可能性。與衛星系統有關的安全威脅，重點是衛星通信，最近已經被確認，有一些威脅涉及任何類型的衛星系統。干擾可以影響空間和地面資產。現代衛星的可編程性使得更新軌道上的衛星可以執行新的操作，這就為惡意的應用程序上傳到衛星上打開了大門。

與俄烏戰爭有關的一個例子是俄羅斯對Viasat衛星（KA-SAT）網絡的網絡攻擊，使烏克蘭的調制解調器無法運行，導致整個歐洲的組織出現了數千次中斷。該事件發生在入侵開始之前，大大影響了通信和共享態勢感知數據的能力。地面入侵者利用一個錯誤的配置進入衛星運營商的管理系統，然后指示大量的住宅衛星調制解調器從網絡中退出。該事件不僅顯示了衛星系統的脆弱性，而且還揭示了如果將具有安全弱點和漏洞的技術整合在一起，集成系統將具有更高的脆弱性。因此，在整合地面和衛星系統共同運作時，必須創建網絡原生設計，也就是說，從一開始就考慮到網絡問題。

俄烏戰爭已經廣泛表明，空間領域影響到其他混合威脅領域，既為惡意行為者提供工具，又為建立抵御威脅的能力提供資源。與所有混合威脅領域都有聯系。例如，大型衛星群可以作為一種替代性基礎設施，提供通信和PNT服務。在經濟領域，無法使用俄羅斯的發射能力在全球范圍內對商業衛星公司產生了影響，烏克蘭的航天工業在很大程度上被禁用。由于沖突期間對商業能力的使用增加，俄羅斯已經聲稱私人空間資產是戰爭中的合法目標，影響發生在法律領域。表1總結了空間和其他混合威脅領域之間的初步聯系。

表1. 俄烏戰爭中空間和其他混合威脅領域之間的聯系

混合威脅領域	與混合威脅和工具的聯系/影響	與應對混合威脅的聯系
基礎設施	衛星技術是能源、運輸和通信網絡等關鍵基礎設施的關鍵推動因素。	如果地面基礎設施被破壞，像Starlink這樣的大型衛星群可以提供一個替代的通信和PNT系統。
賽博	對衛星網絡（如Viasat）的網絡攻擊可以阻止烏克蘭的通信，并導致整個歐洲組織的服務中斷。俄羅斯正在積極干擾烏克蘭各地的GPS信號。已經有針對Starlink系統的黑客攻擊企圖。	空間公司和國家在實施空間系統和確保它們的網絡安全，以及培訓人們以安全的方式操作它們方面投入了更多努力。
經濟	烏克蘭的航天工業是喪失能力的。由于俄羅斯退出了合作，發射能力受到限制。經濟制裁可以被繞過： 俄羅斯通過盟友和黑市獲得了能力（例如，在無人機制造商大疆暫停在俄羅斯的業務后，俄羅斯仍然可以通過白俄羅斯和伊朗獲得無人機）。	私人空間部門通過雙重用途的空間資產找到新的市場。空間優先事項可能在國家和國際合作中被重新評估。人們必須意識到其他國家的投資對一個目標國家的空間基礎設施的影響。
軍事/國防	天基能力對于戰場上的情報、環境監測、導彈預警和指揮與控制是必不可少的。俄羅斯已經展示了新型武器的威脅，例如摧毀衛星。	衛星使我們有可能在危機出現之前就看到大規模的變化。歷史衛星數據可用于分析戰爭前的局勢，并幫助找到避免升級的方法。有必要調整戰略，制定應對新的空間武器和多樣化的空間威脅的方案。新的私營空間公司可以通過更深入的整合和伙伴關系被看作是傳統的軍事承包商。保護商業資產的需求在增長。
社會/社會性	天基能力可以在危機期間支持社會的重要功能，例如，Starlink確保了烏克蘭的互聯網可用性和通信。公民可以提供資產來支持行動，例如烏克蘭的 "dronations "運動，收集業余和商業用途的無人機；眾籌的ICEYE衛星；以及眾包的局勢意識。	眾籌資金用于購買新的衛星以支持行動。眾包促進了防御意愿和心理彈性： 生成軍事裝備的基層行動支持貢獻者的士氣，以及那些在前線的人。
(公共）行政管理	商業空間能力和信息對烏克蘭各部委很重要。國防部支持公開購買一顆ICEYE衛星。內政部將衛星圖像用于決策和與公民分享信息。	衛星提供了與公民聯系的手段，即使在地面基礎設施被破壞的情況下。
法律	俄羅斯聲稱私人空間資產是戰爭中的合法目標。俄羅斯指出，根據《外層空間條約》，將私人衛星用于軍事目的是挑釁性的，是有問題的。不樂意看到自己的設備被用于軍事目的的私人行為者也會使用法律論據（如無人機制造商大疆，它表示這種使用違反其原則，并有潛在的法律合規問題）。	天基能力可以支持歸屬問題，例如提供戰爭罪的證據。
情報	衛星使情報行動能夠在用其他手段工作非常具有挑戰性的地區進行。	衛星可以揭示陸地上的情報行動，探測例如設備和建筑區域。
外交	俄羅斯已經決定退出國際空間站的合作。在太空中，從俄羅斯延伸出來的國際緊張局勢日益嚴重。失去國際空間站作為一個外交工具和未來科學探索的平臺，對外交關系有重大影響。	促進可持續性和和平利用空間的準則、行動和措施應繼續下去，并鼓勵通過外交途徑擺脫危機。
政治	俄羅斯一直在努力將國際空間站政治化，到目前為止，它是一個純粹的科學合作平臺。其他國家和俄羅斯之間的國際合作被凍結了，預計在很長一段時間內都會如此。	俄烏戰爭表明了獲得衛星服務和區域主權的重要性。小國正在學習新的方法，以便在大國進攻時進行操作。例如，臺灣已經表示，如果中國對臺行動，它將建立一個基于衛星的互聯網。歐盟和北約之間的空間合作正在加深。
信息	俄羅斯已發表挑釁性聲明，稱商業和民用衛星資產成為戰時行動的合法目標。俄羅斯聯邦航天局曾試圖利用國際空間站進行親俄、反烏克蘭的宣傳。航天業有影響力的人，例如埃隆-馬斯克，已經對烏克蘭表示支持并給予指導。	衛星數據和高分辨率圖像有助于挑戰虛假信息。衛星被用來提供有關烏克蘭及其附近地區事件的最新信息。圖像在報紙和在線資源中與公眾分享。衛星使烏克蘭人民能夠接收國際信息。例如，遍布全國的Starlink終端提供可靠的信息來源，幫助減少俄羅斯宣傳的影響。
文化	由于俄羅斯的退出、日益緊張的局勢和對戰略自主權的日益追求，探索和發展空間的合作文化受到威脅。共同的價值觀可以促進區域內或志同道合的盟友之間的合作。	未來的空間合作可能會更加基于價值。空間的可持續利用是一個例子。在空間安全方面，尋求志同道合的伙伴進行合作。私人行為者可能必須在文化上對自己進行定位以進行合作。這種轉變可能會使全球空間治理框架的發展更加困難。

以空間能力對抗混合威脅

觀察戰爭期間的活動

如表1所示，空間技術也被積極用于應對混合威脅行動。例如，衛星實現了最新信息和新聞的共享，使烏克蘭的平民和軍事人員了解情況，而不顧地面渠道的信息操作。應對混合威脅的另一個重要因素是國家和領先的商業和公共組織之間的合作，如美國國家航空航天局和歐空局，空間行業有影響力的人一直在指明方向，也提高了人們對開發更好的空間系統的需求。這場戰爭通過政治對話和共同的信息傳遞加深了北約和歐盟之間的合作，為應對外國信息操縱和干擾等各種類型的威脅提供了更好的能力。這種戰略伙伴關系比以往任何時候都更加有力，支持烏克蘭自衛和保護其人民。歐盟的政治和安全委員會與北大西洋理事會之間定期舉行會議，各工作組之間也經常進行交叉匯報。合作的工作范圍包括，例如，在歐盟和北約防務規劃過程中，在需求重疊的地方作出努力。這場戰爭表明，擁有空間能力并不像獲得這些能力那樣關鍵。這一重要的認識可能會進一步推動國際空間合作和私營空間部門的崛起。為此，建立系統冗余和備用系統的重要性可能會被強調。總而言之，通過私有化和多樣化的空間威脅，能夠拒絕獲得空間能力的行為者群體將變得更加多面。

提高空間技術的復原力

這對于確保關鍵的空間技術在未來仍然有用是至關重要的。要回答的問題是如何提高空間技術的復原力并創建網絡防護系統。提高復原力的一個方法是納入冗余和使用幾個系統的可能性。這樣一來，單一系統的故障就不會妨礙通信能力，例如。最近的一個例子表明，行動不應該依賴單一的衛星通信系統，埃隆-馬斯克宣布Starlink衛星不能在克里米亞使用。這種限制對該地區的部隊行動有直接影響，因為如果不使用其他冗余系統，部隊和指揮部之間就無法有效建立聯系。

有多種網絡安全威脅，在過去設計 "舊空間 "系統時沒有得到適當考慮。必須從一開始就把新系統設計成網絡安全的系統，特別是確保地面部分的安全，防止地面的攻擊和漏洞。建議使用強大的認證和訪問控制程序，以增加系統的復原力。此外，有必要積極監測潛在的安全威脅，以便用適當的行動來減輕它們。這可以通過網絡安全操作中心（CSOC）來完成，它結合了監測和決策技術、人力資源管理人員和流程，以實現準確的網絡態勢感知，并積極應對檢測到的威脅。最好的CSOC是專門的設施，網絡安全分析師在那里持續工作，專注于防御戰略網絡上未經授權的活動。它們可以由民族國家或跨國公司建立和經營。在空間領域，歐空局正在資助開發，以確保歐洲層面的運作。然而，仍然需要為此開發更好的工具，培訓在空間領域工作的人，并開發動態頻譜管理機制，以更有效地保護系統免受干擾。

提高空間系統復原力和可持續性的手段包括空間安全和網絡安全，但也包括經濟和環境的角度。至關重要的是避免產生新的空間碎片，并改善空間碎片和威脅探測能力，以確保衛星服務將對未來幾代人保持有用。有必要開發更好的空間交通管理方法，衛星可以利用自動避免碰撞的程序，使它們能夠對威脅作出迅速反應。從俄烏戰爭中也可以看出，國家和空間領域行為者之間應加強進一步合作，并制定規則和措施，確保和平利用空間。

戰爭期間空間領域的主要行為者和合作形式

全球行為者

在空間領域有積極的全球行為者，如美國、歐盟、中國、俄羅斯和北約。美國有跨越ISR、GPS和連接的能力，而歐盟有自己的定位和地球觀測的旗艦計劃（伽利略和哥白尼）。歐盟還計劃建立自己的安全連接系統，稱為IRIS，作為一個新的旗艦和一個專門的衛星通信基礎設施。這是歐洲目前最重要的空間計劃，旨在支持關鍵用戶和普通公民。中國擁有北斗定位系統、反衛星（ASAT）導彈能力，即摧毀衛星的手段，以及包括月球車在內的深空任務。俄羅斯在發射器、人類和科學任務以及定位方面有長期經驗。最后，北約自2019年起將空間作為其行動領域，利用空間來支持通信、導航和情報等領域的行動和任務。通過使用衛星，北約及其成員國能夠以更快、更有效和更精確的方式應對危機。

國際合作和發射活動

由于戰爭，俄羅斯已經退出了國際空間合作，這對國際空間業務和發射活動產生了重大影響。俄羅斯已經拒絕為西方國家進一步發射任何衛星。聯盟號火箭在建造和供應國際空間站，以及通過定期助推使空間站保持在軌道上方面發揮了作用。目前正在尋找替代品，幸運的是，例如SpaceX已經展示了其向國際空間站發射宇航員的能力。然而，到目前為止，這些發射在很大程度上影響了商業運作，載人飛行也按計劃實施。盡管如此，戰爭的影響在各種形式的合作中是可見的。最近，俄羅斯宇航員和國際空間站指揮官奧列格-阿爾捷米耶夫在9月28日將空間站的指揮權移交給薩曼莎-克里斯托弗雷蒂時說，"戰爭將在各地結束"，她是歐洲國際空間站的第一位女指揮官。戰爭也在催生新的合作形式。中國和俄羅斯宣布合作開發定位系統，將北斗和格洛納斯系統的準確性和可靠性提高到GPS的水平。兩國同意在對方的土地上建立衛星地面站，以提高系統的互操作性。然而，已經很明顯的是，戰爭已經影響了未來許多年內空間產業的基本合作精神。圖1展示了積極參與俄烏戰爭的不同空間行為者的情況概述。

圖1. 俄烏戰爭期間的商業和公共活動以及對國際合作的影響

衛星通信	無人機通信和實現無人機打擊；信息共享和反擊錯誤信息；指揮和控制：支持反擊和炮擊；網絡攻擊的目標
光學和SAR成像	近乎實時的情報和監測：對烏克蘭及周邊地區的大規模態勢感知；眾籌衛星支持軍事；媒體中顯示戰爭恐怖的公共信息；歸屬和指控的證據
國際合作	俄羅斯退出國際合作；衛星發射能力下降；合作精神減弱；重點轉向支持國家/地區主權的活動；中俄合作開發PNT系統

私人公司

私營公司的作用，以及他們提供的服務和設備，從戰爭開始就至關重要。私人行為者的作用可以通過一些關鍵行為者和他們對俄烏戰爭的影響來證明。

SpaceX公司提供了Starlink終端和衛星容量，以支持烏克蘭開展的行動。Starlink已被用于提供連接，以支持反擊或炮擊，并實現從任何地點的縮放通話。這種影響是巨大的，特別是在民用連接、指揮和控制以及情報和態勢感知領域。Starlink連接已被用于監測和協調無人駕駛飛行器，從無人機發送視頻流，并實現無人機的打擊。SpaceX在衛星發射業務中也是一個重要的商業參與者。俄羅斯過去曾發射過許多西方衛星，但由于戰爭，這種活動突然停止。這增加了SpaceX的主導地位，現在它甚至為Starlink在互聯網業務中的競爭對手，如OneWeb，提供發射服務。

Maxar公司正在運營分辨率非常高的衛星。戰爭期間，Maxar和其他商業運營商，如Planet Labs和Pléiades Neo，提供了覆蓋俄羅斯車隊、部隊和機場活動的高質量圖像，這些圖像被新聞界廣泛使用。這些信息在為軍事計劃和公眾對戰爭的看法提供信息方面發揮了關鍵作用。從戰爭一開始，所提供的情報就被用來獲取烏克蘭及其周邊地區的大規模態勢感知數據。圖像顯示了該國境內和附近地區的部隊和車輛的移動情況，并證實了飛機和基礎設施的損壞。使用該數據的一個例子是，首先揭示了6月20日在白俄羅斯靠近烏克蘭邊境的Zjabrovka機場的軍事裝備的堆積，隨后確認了8月10日爆炸對裝備造成的損害。

ICEYE允許烏克蘭武裝部隊以高重訪頻率接收關鍵地點的雷達衛星圖像。與Maxar光學數據不同，合成孔徑雷達（SAR）技術允許透過云層和在夜間成像，為獲得態勢感知數據提供了新的機會。一顆ICEYE衛星是由烏克蘭私人募集的資金購買的。最近有報道說，它在運行的頭兩天檢測到了60多個單位的敵方軍事裝備。因此，俄羅斯軍隊損失的裝甲車價值超過了整個眾籌衛星項目的成本。

烏克蘭的航天工業源遠流長，戰前處于活躍階段，建立了一個不斷增長的私營產業。然而，由于俄羅斯的入侵，它已經被拋入了懷疑之中。許多在初創企業工作的專業人士已經成為士兵。國家空間專業人員希望烏克蘭能夠重新評估空間優先事項，關注新空間時代的安全和技術，隨著私營公司的強勢崛起和小型衛星的使用，并拋棄蘇聯的殘余。然后，一個新的烏克蘭航天工業可以成為烏克蘭安全的基礎，從長遠來看，甚至支持其盟友的空間能力發展。烏克蘭太空專業人士表示，來自埃隆-馬斯克等大人物的公開支持，已經提振了烏克蘭的士氣，并通過指出前進的方向影響了許多組織和政府領導人。如果航天業的領導人與烏克蘭站在一起，這將為在經濟上孤立俄羅斯而努力。

無人機技術相關行為者

無人機在戰爭中發揮了明顯而重要的作用，比迄今為止的任何重大沖突都要大。雙方都使用了數千種不同的空中平臺，包括軍用無人機和小型現成的無人機。像土耳其的Bayraktar這樣的軍用無人機被用于情報行動，以確定敵人的目標，并引導炮火向他們開火。它們在擊沉 "莫斯科 "號軍艦中發揮了作用。小型、廉價的無人機被用來作為神風特攻隊的炸彈，但也被用來發現目標和引導攻擊。作為積極使用無人機的結果，反無人機技術，如用于跟蹤的雷達系統，以及使導航能力失效的定向電磁脈沖，也越來越多地被作為行動的一部分使用。

無人機的使用將許多行為者與戰爭聯系起來。據推測，在西方制裁之后，俄羅斯從伊朗和白俄羅斯以及通過黑市渠道獲得了無人機，而無人機制造商大疆也暫停了在俄羅斯和烏克蘭的商業活動。同時，烏克蘭部署了由普通公民捐贈的業余和商用無人機。

信息領域促進空間的行為者

在與空間有關的信息領域，有影響力的個人的作用是顯而易見的。SpaceX創始人Elon Musk發表了強烈的，甚至是挑釁性的聲明，以獲得對烏克蘭的支持，但也矛盾地強調了由于資金問題，衛星服務可能中斷。在光譜的另一端是時任俄羅斯航天局局長德米特里-羅戈津試圖進行親俄和反烏克蘭的宣傳，并威脅要退出國際空間站合作。法律和道德方面一直是俄羅斯信息活動的一部分（宣布商業衛星為戰爭目標，并指責烏克蘭和西方違反《外層空間條約》）。

信息運動的影響很難評估，但盡管俄羅斯有相反的意圖和嘗試，對信息領域的利用最終使烏克蘭的道路變得更加平坦，因為它使戰爭變得明顯，并使其處于公眾的視野中。烏克蘭從西方國家獲得了驚人的堅實支持。例如，歐盟和五角大樓已經考慮為烏克蘭的星聯衛星網絡提供資金。

討論與結論

自俄烏戰爭開始以來，空間一直發揮著重要作用，軍事力量有效地利用歐洲和美國服務供應商的商業能力來實現其行動。這場戰爭表明，空間領域在戰爭升級之前，即在門檻以下的階段，以及在戰爭期間，都是至關重要的。它在戰爭結束后也是必要的，例如，在評估地區的損害和安全以及為法律歸屬提供證據時。空間領域影響到其他混合威脅領域，既為惡意行為者提供工具，又為建立抵御威脅的復原力提供資源。空間技術和空間環境容易受到混合威脅的影響，特別是在網絡領域，對衛星通信系統的網絡攻擊不僅在烏克蘭而且在其他地區產生了重大影響。

戰爭中的空間領域已經影響到烏克蘭的軍事行動和平民社會的安全。另一方面，民間行為者在天基能力的幫助下，被賦予了支持戰爭的能力。信息領域已經利用天基能力來說明和敘述戰爭。這場戰爭在許多國家產生了巨大的影響，消除了軍事技術的污名。在戰爭之前，有大量的組織根本不想把自己與軍事領域聯系起來，而現在許多商業公司正自豪地介紹他們產品的雙重用途能力。這可能會導致歐盟和北約國家對軍事能力發展的支持增加，因為這些能力被認為可以更廣泛地增強社會的復原力。在戰略防御能力發展項目的工業合作中納入兩用技術的興趣可能會增加。這也將提出政府保護商業資產的意愿和能力問題。

從空間領域的角度來看，沖突的主要行為者包括全球行為者，如美國、俄羅斯、北約和歐盟，但也包括前所未有地增加的私營公司及其空間資產的作用。特別是SpaceX公司，作為通信技術和發射服務的提供者，其全球作用已經增加。在Starlink的幫助下，眾包態勢感知，以及眾籌作為資助空間能力的工具，已經表明個人作為安全行為者在現代社會中的作用越來越大。如果有效利用，這一發展將促進全面安全，并在未來建立復原力。然而，這種類型的授權可能是雙向的，這意味著個人在部署空間能力的惡意活動中的作用可能在未來增長，適當地改變和增加混合威脅的潛力。然而，盡管安全行為者的角色模糊不清，政府和當局的法律責任不會消失。個人可以為安全作出貢獻，但他們不能被視為對確保安全負責，因為只有當局擁有法律規定的管轄權。

戰爭將通過合作形式和環境的變化、空間能力的重新優先化、商業技術和服務的增加以及更多的用途，對空間領域的發展產生長期影響。同時，戰爭增加了區域對戰略自主的努力，例如歐洲實施自己的衛星通信星座的目標。

基于這項研究的初步影響可以歸納為四個關鍵的啟示：

1.眾包態勢感知的力量已經在戰爭中得到了體現。然而，部分不清楚如何驗證眾包數據并防止在決策中納入故意的惡意數據。空間技術在這里可以有相關的用途，例如，用衛星成像來驗證報告的事件。公民在支持行動中的作用越來越大，引起了關于當局的責任和作用的法律問題。

2.俄烏戰爭為基于衛星的技術鋪平了道路，使之成為軍隊和平民容易獲得的日常工具。這不僅可以促進對軍事領域的混合威脅的復原力，也可以促進心理上的復原力。在危機和戰爭情況下做出貢獻的能力，以及做一些具體和有形的事情，將促進和維持個人的心理復原力和防御意愿。復原力也可以通過信息領域得到支持：在危機中，人們會要求獲得關于局勢的最新信息。通過衛星檢索的數據將有助于滿足這一需求。它也可以有利于打擊混合威脅的信息運動，以及人們對信息領域的影響活動的復原力。

3.在軍事行動中使用商業空間資產正在模糊戰爭中軍事和民事行為者之間的界限。烏克蘭的人們已經集資購買了一顆衛星來支持行動，這顆衛星已經成功地用于軍事行動。商業行為者甚至不一定知道他們的技術是雙重用途的。因此，參與戰爭的決定無意中被外包給了使用商業行為體技術的人。這在道德上可能是有問題的，因為一些行為者希望不參與戰爭或選擇自己的一方，并拒絕敵對行為者獲得其資產。評估空間領域的威脅--即構成威脅的能力和行為者，以及評估潛在影響--變得越來越困難。

4.衛星技術的發展及其使用也促進了可用于軍事目的的新能力組合。無人機已經對烏克蘭的行動產生了重大影響，并將在未來其他地方的沖突中發揮突出作用。因此，各國應發展其在無人機和反無人機技術方面的能力。當無人機配備了衛星連接，它們可以在非常大的區域內有效使用，這一發展也得到了歐洲航天局的支持。顯然，空軍將需要為無人機行動做更多的準備。無人機的作用在門檻以下的階段也可能會增長。除了軍事方面，無人機可能對其他安全機構和社會的重要功能，如關鍵基礎設施，構成越來越嚴重的威脅。

本報告重點討論與人工智能系統可能缺乏可預測性而導致的有關風險--被稱為可預測性問題--及其對國家安全領域人工智能系統治理的影響。人工智能系統的可預測性表明人們可以在多大程度上回答這個問題：人工智能系統會做什么？可預測性問題既可以指人工智能系統的正確結果，也可以指不正確的結果，因為問題不在于這些結果是否符合系統工作的邏輯，而是在部署時是否有可能預見到這些結果。

人們越來越擔心，使用不可預測的人工智能系統為高風險決策提供信息可能會導致災難性的后果，這將破壞公眾對部署這些系統的組織的信任，并可能侵蝕政府的聲譽。在國家安全領域，人工智能的使用引入了一個新的不確定性來源，可能會阻礙風險管理程序，并可能使責任鏈變得混亂。在這個領域，可預測性問題的影響可能導致關鍵基礎設施的安全風險、個人權利和福祉的風險、沖突升級或外交影響。

在本報告中，我們首先從技術和社會技術的角度分析了可預測性問題，然后集中討論了英國、歐盟和美國的相關政策，考慮它們是否以及如何解決這個問題。從技術角度來看，我們認為，鑒于人工智能系統的設計、開發和部署的多層面過程，不可能考慮到所有的錯誤來源或可能產生的新行為。此外，即使在理想的情況下，在設計或開發階段沒有錯誤可以假設或檢測，一旦部署了人工智能系統，仍然可能發展出形式上正確的（但不想要的）結果，這在部署時是無法預見的。

我們通過關注人機編隊（HMT-AI）來分析可預測性問題的社會技術影響。人機編隊代表了一種越來越普遍的人工智能系統部署模式。在HMT-AI中，人類咨詢、協調、依賴、發展并與人工智能代理交換任務。由于HMT-AI結合了人類和人工的自主性，它們通過增加人工和人類代理及其環境之間的互動的數量和類型而加劇了可預測性問題。在這種情況下，我們發現可預測性問題的三個主要來源：人機交互、人員培訓和（過度）信任。人機交互可能會助長不可預測的結果，因為它們可以掩蓋、扭曲或過分詳細地描述人工智能系統的工作原理，而培訓計劃可能沒有考慮到人工智能技術的學習能力和HMT-AI的長期慣例建設。同樣，在HMTAI中，人類代理人不加批判地接受AI系統的結果，這種過度信任的動態也可能導致無法預測的結果。

在確定了可預測性問題的一些根本原因之后，我們分析了英國、歐盟和美國的政策，以評估這些原因是否在相關的政策文件中被涵蓋，如果是的話，如何以及在何種程度上被涵蓋。我們確定了四個主要主題和一個缺口。它們是：控制、監督和價值調整；資源提升的方法；可信賴人工智能的發展；以及缺乏對風險管理措施的關注，以遏制可預測性問題的影響。

我們的政策分析包括八個建議，以減輕與可預測性問題有關的風險。關鍵的建議是將治理方法集中在HMTAI上，而不僅僅是AI系統，并將可預測性問題概念化為多維度的，解決方案集中在HMT-AI組成的共同標準和準則上。在這些標準和準則中，可信人工智能的要求是特別相關的，應該與評估人工智能系統的可預測性的標準和認證計劃以及審計HMT-AI的程序結合起來。支持在國家安全中使用HMT-AI的決定的成本效益分析和影響評估應該考慮到可預測性問題及其對人權、民主價值的潛在影響，以及意外后果的風險。為了確保在部署潛在的不可預測的人工智能系統時進行充分的風險管理，我們建議調整ALARP原則--在合理可行的情況下盡量降低--作為制定HMT-AI中可預測性問題的人工智能特定風險評估框架的基礎。

擬議的基于ALARP的框架將提供有用的實際指導，但僅僅是這樣還不足以識別和減輕可預測性問題所帶來的風險。需要額外的政策、指導和培訓來充分考慮人工智能可預測性問題帶來的風險。人工智能系統支持的決策的影響越大，設計、開發和使用該系統的人的謹慎責任就越大，可接受的風險門檻也越低。這些分析和建議應該被理解為可操作的見解和實用的建議，以支持相關的利益相關者在國家安全背景下促進社會可接受的和道德上合理的人工智能的使用。

建議

建議1. 政府應撥出研究經費，發展公私合作，對HMT-AI進行縱向研究。這項研究應側重于HMT-AI中的新舊決策模式，以評估編隊協議建設和培訓對績效和控制措施的影響。重點應放在為HMT-AI的具體動態定義新的培訓協議，以及加快風險管理標準和HMT-AI績效評估的發展。

建議2. 應該建立一個專門的HMT-AI認證計劃，以促進行業對為HMT-AI設計的AI系統的設計要求和評估的共識。任務之間的通用性、有效的溝通、性能的一致性以及對新隊友的適應性都應該包括在這樣一個認證計劃中。在開發不足的ISO標準的基礎上，這個認證計劃還應該擴展到過程的可追溯性和決策的問責制，以及評估HMT-AI信任程度的審計機制。這對于抑制HMT-AI中的過度信任和自滿態度是必要的，這種態度維持或擴大了可預測性問題。

建議3. 對國家安全領域的可預測性問題的政策反應應該側重于管理HMT-AI團隊，而不是單獨的AI系統。

建議4. 國家安全領域的HMT-AI的成本效益分析（CBA）應該包括對AI系統的可預測性以及技術和操作層面的相關道德風險的評估。為了促進各安全機構之間的一致評估，應該定義一個評估人工智能系統可預測性的標準量表，在這個量表上，使用（或不使用）人工智能的選擇應該根據上下文的CBA以及考慮公眾對風險和相關利益的態度來證明。這個尺度的定義應屬于獨立的第三方行為者的職權范圍，即與部署HMT-AI的公共機構不同。

建議5. 與其說是 "更多 "或 "更少 "的可預測性，政策建議應側重于可預測性的權衡，明確具體建議旨在解決可預測性問題的哪個方面，以何種方式解決，以及它們有可能加劇哪些方面，哪些緩解措施將被落實到位。政策應該認識到，可預測性是一個多維度的概念，在一個層面上可預測性的收益可能會以另一個層面的損失為代價。

建議6. 關于國家安全中人工智能可預測性問題的政策應該在正式和操作層面上解決可信度和不可預測性之間的聯系。例如，應該給人工智能系統一個可修正的可預測性分數，這應該包括在對系統的可信任度的評估中。人工智能系統的可信賴性應包括成本效益分析，以評估不想要的行為在不同部署背景下可能帶來的風險。

建議7. 應該為不可預測的人工智能建立風險閾值，這些閾值將圍繞不可預測行為的風險嚴重程度映射到其自身的可預測程度（例如，劃分為已知的已知因素、已知的未知因素等）。這些閾值反過來將為風險管理過程的發展提供信息，允許根據風險的可預測性及其影響對其進行優先排序。

建議8. 應該制定一個基于ALARP的框架，以評估不可預測的人工智能和HMT-AI的風險，并為任何給定的環境確定可接受的最大程度的不可預測性。這個框架應該包括:

• 對特定人工智能系統和HMT-AI的可預測程度的定量評估；
• 對導致部署人工智能系統的設計、開發和/或采購步驟的可追溯性的評估；
• 對部署條件的評估，例如，HMT-AI、操作員（或HMT-AI成員）的培訓水平、交互的透明程度、人類對AI系統的控制水平；
• 對部署該系統的潛在風險和預期收益進行成本效益分析（根據建議4）；
• 對假設情況的分析，以考慮風險暴露或緩解措施的有效性如何隨部署情況而變化；
• 人為推翻系統的協議和補救機制。

人工智能（AI）系統很可能會改變軍事行動。本文探討了人工智能系統如何影響準備和進行軍事行動的主要工具，并受其影響。因此，本文在戰略、理論、計劃、交戰規則和命令的背景下分析和討論了人工智能，以確定機會、挑戰和開放性問題的位置，并提出總體意見。本文采取了一個廣泛的分析角度，能夠根據新的政策和技術發展以及對政治、軍事、法律和道德觀點的考慮，對這一問題進行總體審查。因此，本文提供了一些見解和途徑，以推動對人工智能在軍事行動中的適當整合、管理和使用的進一步思考、研究和決策。

本文概述了一個認知維度框架，旨在指導課程開發人員和分析人員組織和評估學習活動，向美海軍陸戰隊員介紹任何行動區的人群認知維度。該框架包括一系列按主題組織的問題和議題，旨在提高海軍陸戰隊員預測和影響作戰環境中各種人群的行動和決策的能力，以實現預期的結果。本文還將該框架置于海軍陸戰隊對信息環境認知層面的理解中，并描述了先進作戰文化中心（CAOCL）如何支持這些行動。