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盟軍最高司令部轉型的能力發展局的一項關鍵任務是推動北約的創新。這是通過挑戰現狀，克服組織思維定式，審視變革的長期利益，以及審查哪些變革是可能的及其相關的效果和影響的長期視角來實現的。有大量的工具可以用來點燃創新，如研究、概念開發和實驗（CD&E），以及增加與來自不同國家、學術界和工業界的專家的聯系。

世界范圍內日益具有挑戰性和快速發展的安全環境，再次強調了測試和實驗新能力的重要性，以便迅速向用戶提供這些能力，或者盡早失敗。本卷介紹了一些發人深省的章節，并闡述了廣泛主題的CD&E經驗。

第一章是重點是CD&E的誕生和需求；探討了CD&E的想法是如何演變的，它作為一項政策和一個過程的意義是什么，以及CD&E目前是如何應用的。在第二章中，強調了旨在克服 "無政府狀態 "問題的CD&E方法的要求，并討論了CD&E定義中 "分析 "的遺漏。它描述了瑞典武裝部隊在實施改革期間對該方法的經驗。這一章指出了科學方法在更復雜的情況下進行實驗的局限性。它提出了一種不同的方法，說明了文化和認知上的差異，此外還建立了對知識的積累和使用的另一種看法。將心理學的見解帶到CD&E過程中，努力減少參與該方法的工作人員的各種限制，并使后者更加有效和富有成效。

還介紹了國家的觀點，如Van Hoeserlande中校講述了比利時在CD&E方面的經驗，作者將能力和概念發展的應用與一種新文化的出現聯系起來，在這種文化中應該啟動和闡述這一過程。馬佐中校提供了一個北約的例子，他闡明了作戰分析和作戰試驗在北約行動后勤鏈管理（OLCM）計劃中的作用，以及他們對建立統一的業務流程模型（U-BPM）的貢獻。對CD&E的評估進行了概述，作為一種可審計的證據線索，重新思考經常被視為次要事件鏈的CD&E的評估。

隨后，介紹了各種技術和分析方法。向讀者介紹了桌面實驗（TTE）的適用性和有用性，解釋了它們的結構、目標以及它們在特定的軍事和科學背景下確定能力要求的總體效果。埃里克先生和帕林博士的章節通過介紹英國 "城市戰士5號 "實驗的具體情況，強調了單個模擬設計的優勢和劣勢，對桌面實驗中使用的測試和方法這一主題做出了貢獻。介紹了概念測試方法，并強調其重要性、廣泛的適用性，并概述了構成概念測試成功過程的主要特征。補充了概念測試和桌面實驗的重要性，強調了CD&E過程和三種不同類型的桌面評估游戲的價值："能力評估游戲"、"顛覆性技術評估游戲"、"概念發展評估游戲"。著重介紹了形態分析克服傳統簡化系統所具有的弱點，為國防決策帶來的優點。強調了對CD&E進行更多實證研究的必要性，這將填補文獻中存在的空白。此外，這些研究提供了一種被稱為 "防御估計成本模型 "的方法，實驗中的專業人士可以在不同部門的分析中使用。

本卷的最后一章加強了CD&E對國防規劃過程的意義，劃定了哪些要素使CD&E成功，并討論了這種方法在充滿挑戰的當代世界的未來。

不斷變化的戰爭特點使得信息環境中的行動（OIE）必須處于軍事規劃和執行的最前沿。由于無法與美國的物質力量相提并論，美國的對手越來越依賴包括信息戰能力在內的不對稱方法來破壞美國的行動和影響。未來的聯合全域作戰（JADO）將需要一個綜合的、跨學科的作戰方法。本文認為，針對對手的認知和信息過濾器而采取的蓄意行動將阻礙對手的決策過程，使其失去對有效運用軍事力量作出明智決定的能力。通過研究俄羅斯在信息環境中的行動、信息戰活動以及反射性控制理論，作者提出了決策優勢理論。該理論試圖提供一種方法，故意利用信息來針對對手的行為和信息系統。其目的是剝奪對手感知和認識形勢的能力，并阻礙其有效利用呈現在他面前的信息來做出經過計算的決策的能力。

圖1 決策優勢理論。

決策優勢理論

決策優勢是通過信息力量來實現的，而信息力量是通過控制信息、利用信息和加強信息來保證自己的利益。信息力量可以達到與物質火力相同的效果，甚至更大的效果。它通過預測對手的行動，了解對手的動機，管理和操縱信息，改變決策算法，以及在信息環境中發展機會、活動和投資（OAI）來增強全領域的聯合軍事力量和效力。

• 決策優勢：一種理想狀態，在這種狀態下，指揮官比其對手更快、更有效地感知、理解、決定和行動。決策優勢在敵人的決策周期內發揮作用，以消除時間上的庇護所，并消除空間上的選擇。

• 信息力量是利用信息來塑造認知、態度和其他推動預期行為和事件進程的要素的能力。信息力量涉及獲取、處理、分配和運用數據的能力，以最大限度地提高戰斗力。作者進一步斷言，信息力量是通過控制、利用和加強信息來實現的，這使得信息戰的結果能夠持久、靈活和精心計算，以加強戰斗力并拒絕敵人的決策優勢。

信息力量--控制信息、利用信息和增強信息的組合--將使美國能夠把信息環境中的行動納入聯合防衛行動的規劃和執行。這將使規劃者能夠利用信息來實現結果。信息戰能力--信息作戰；電子戰；網絡；以及情報、監視和偵察（ISR）--提供了改變對手的指揮和控制過程，減少決策，并削弱其作戰行動的有效性的手段。信息力量和物質力量相結合，將通過在環境中制造多種困境，造成混亂，延遲或剝奪敵人采取適當行動的能力，從而降低對手的戰斗力。信息力量和物質力量的結合能加強軍事力量。

信息力量的第一個支柱，控制信息，涉及到保護自己的網絡不被敵人破壞或操縱。保持對信息傳輸和信息系統的控制可以確保信息的保密性、信息的完整性以及美國規劃者和作戰單位對信息的可用性。不受限制地進入值得信賴的系統和相關架構，確保最及時和最相關的信息指導決策。剝奪對手對信息的控制權使其無法了解自己的環境，造成不確定性，并使其決策復雜化。

決策也受到信息利用的影響。利用，是指利用資源并從中獲益的行為，包括改變、變更或操縱信息，使之對自己有利。通過了解對手的信息和認知過濾器、信息系統和情報結構，這是最有效的做法。創造信息戰結果的能力取決于精心制作信息并將其置于敵人決策周期中的正確時間和地點的能力。信息可以在四個過濾點被鎖定或武器化--傳感器、分析中心、分發點或個人。利用過濾器，人們可以降低決策者可獲得的信息的收集和質量，導致對情況的不完整或故意的錯誤理解。決策和具體行動是根據對環境的感知理解而做出的。阻斷信息流的能力阻止和延遲了重要數據到達組織，導致感知、理解和發展局勢的能力下降。傳統的信息操作活動與故意和持續地針對對手的過濾器相結合，將有機會同時針對代理人、信息和對所提交信息的解釋。反過來，這可以減緩對手感知、觀察、定位、決定和行動的能力，促進錯誤的結論，并破壞決策能力。

增強信息使人們能夠制定戰略目標和選擇，為對手創造跨越時間和空間的多種困境。 這需要強大的、敏捷的、分層的ISR資源和綜合指揮與控制過程。JADO的規劃和執行需要有能力同時在戰術、作戰和戰略梯隊中，在所有領域和統一的信息空間中進行機動。協調的計劃需要對形勢的理解，觀察模式和行為的能力，以及識別信息和行動環境的變化。支撐一個人加強信息的能力的是信任。信任包含了團體或個人對所收集信息的完整性所賦予的權重。經過處理、過濾和分析的信息能夠回答知識中的一個特定缺口。這種經過處理的信息被稱為情報。有了準確的情報和被充分理解的假設，決策者可以更準確地評估局勢，塑造環境，并削弱對手自己的決策過程。這樣一來--信息，更具體地說是強化的信息（或情報）--是一種武器，可以用來操縱和欺騙對手，剝奪他做出符合自己最佳利益的決定的能力。

控制、利用和增強信息的結合使決策者擁有了信息力量。信息力量使信息優勢得以實現，而信息優勢又能保證決策優勢。增強信息的能力使人能夠觀察敵人的習慣和行為，幫助人了解敵人的動機和意圖，并確定敵人的作戰能力。管理、放大和操縱信息可以使有針對性的、精心設計的信息到達指定的受眾。類似于過去信息傳遞的錯誤信息和虛假信息可以在過濾器上針對敵人。在信息系統的過濾器處進入情報裝置的信息以傳感器、分析中心和向作戰人員分發信息為目標。此外，通過在一個被認為可信的來源處提供虛假或誤導性的信息，可以改變敵人的決策算法。在特定的時間和地點呈現特定的信息可以改變對環境的理解并改變行為。這也會使人改變他的時間范圍。隨著不確定性的增加，一個人可能會根據感知到的情況選擇加快或減慢他的計劃。

雖然這一理論的每一部分，單獨來看，并沒有提出什么新意，但有兩點是明顯不同的。首先，必須把信息放在軍事規劃的最前沿，并與傳統的物質力量相結合。軍事文化認為，物質力量是至高無上的。現代戰爭要求在同等水平上考慮信息和物質力量。第二，控制、利用和加強信息的活動是美國空軍現在所接受的功能；然而，跨領域和跨職能的綜合規劃是有限的。缺少的環節是有意的整合和專門的過程，在一個同步和審慎的過程中納入所有領域的現有能力。為了實現決策主導權并通過信息力量獲得信息優勢，必須將信息環境中的行動納入規劃過程，如聯合規劃過程（JPP）、軍事決策過程（MDMP）、海軍陸戰隊規劃過程（MCPP）和空中聯合行動規劃過程（JOPPA）。指揮和控制必須充分考慮到所有領域--空中、太空、網絡、陸地和海洋--的非動能和動能行動。在信息環境中執行行動的能力要求在行動層面上有一個集中的規劃過程，以同時計劃和執行對信息的控制、利用和加強。這一點目前并不存在。集中化的規劃將使一個綜合的方法能夠與物質火力結合起來。控制可以保護美國的網絡和計劃，同時阻止敵人獲得重要信息。利用允許有機會拒絕、降低、破壞、改變和放大敵方使用的信息。加強為決策、目標定位和環境中的戰術行動提供所需的關鍵ISR收集。信息力量為指揮官提供了有效處理、分析數據和信息并采取行動的機會，同時剝奪了對手的同樣能力。因此，實現決策主導權需要一個協調和同步的計劃，利用控制、利用和加強所有領域和作戰功能的信息，目的是統一信息空間。

本文針對美軍提出的建議

本文闡述了統一信息空間的重要性，以通過在信息環境中的精心策劃和綜合行動實現決策優勢。充分執行聯合全域作戰的能力需要在規劃周期中重新強調信息和信息戰活動。這項研究提出了四項建議：

• 建議1：聯合部隊應考慮實現信息力量的要求。這項研究和相關的決策優勢理論斷言，信息力量是通過控制、利用和加強信息來實現的。信息力實現了信息優勢，從而保證了決策優勢。信息環境中的運作為物質環境創造了條件。信息力量與物質力量相結合，形成了軍事力量。

• 建議2：美軍需要進行組織、領導和文化變革，以實現信息力量和決策優勢。信息系統和情報架構必須在所有梯隊中得到整合--戰術、作戰和戰略。戰術任務規劃和更廣泛的作戰規劃必須轉變為將信息置于規劃的最前沿。個人和團隊必須理解信息環境中的行動的重要性，以及這些行動塑造物理環境條件的方式。正規化的領導者發展和專業軍事教育必須強調認知上的轉變，不再將沖突理解為物質力量，而是將信息力量和活動納入規劃、命令和執行。應更加強調了解如何使用和信任信息，如何操縱和處理信息，使之成為情報，以及如何利用信息來實現決策主導權。最后，數字素養應成為未來培訓的一項要求。

• 建議3：JADO要求有能力評估信息環境中的績效措施和有效性措施。必須制定一個有效的評估程序，以了解和衡量信息環境中行動的影響。應更詳細地研究這一點，因為這將建立信任，并更好地了解信息戰和信息相關活動如何產生軍事力量和作戰成功。

• 建議4：未來的指揮和控制程序應該能夠整合信息環境下的行動規劃和執行。應該制定一個聯合防務辦公室的軍事力量計劃，以協調和指導所有領域的戰略，并在信息環境中執行行動。這個過程應該與物質和動能規劃相結合，而不是分開，因為信息和與信息有關的活動為物質操作環境塑造和設定條件。

本出版物是 "北約決策：大數據時代的承諾和危險"會議的成果，由北約盟軍指揮部轉型（ACT）、博洛尼亞大學和羅馬的國際事務研究所（IAI）組織。該會議于2020年11月17日在線舉行，是三個機構之間長期合作的一部分，它代表了ACT學術會議系列的第七次迭代。

執行總結

數字革命大大改變了我們生活的世界，提供了巨大的機會，但也使社會更加脆弱。技術使外部干擾更便宜、更快速、更全面：公民有可能成為信息戰的直接目標，一個社會的所有成員都可能以這種或那種方式成為沖突的一部分。從先進的武器裝備到指揮和控制，大多數與安全有關的領域都在經歷著深刻的變革，因為數據的可用性和傳輸量成倍增加。在這一背景下，本出版物探討了展望聯盟發展的三個相互關聯的方面：大數據和北約的組織挑戰；對盟國決策的混合威脅；人工智能在國防領域的采用和北約的作用。

大數據和北約的組織挑戰。將決策建立在比以前更多的信息基礎上，可能會導致復雜組織決策過程的真正革命，特別是因為這些信息將涉及現實的不同層面，而且會不斷地更新。除了巨大的信息量，大數據的另一個決定性因素是數據產生和處理的高速性。此外，這些數據通常會從不同的來源獲得，其可信度必須被仔細評估。最后，任何數據在決策過程的不同階段都可能具有不同的價值。所有這些特征都對那些旨在利用大數據減少其作戰中的不確定性的組織提出了具體要求。例如，巨大的數據量迫使人們獲得新的數據存儲技術，而高速度要求新的處理工具，可變的可信度和價值迫使組織制定新的分析方法。因此，任何尋求利用大數據的行為者都應該有明確的目標和定義明確的戰略，以劃定和實施其具體目標。

大數據的一個關鍵問題是為決策者提供與他們的目的真正相關的數據，而不僅僅是有趣。首席數據官和與數據相關的高級領導職位將在信息分析和實際決策過程中獲得至關重要的地位，但這些職位需要特殊的人才和工具組合，而這些人才和工具目前在許多大型組織中是稀缺的，尤其是在公共部門，在軍事部門更是如此。

另一個關鍵問題是，在工作中引入大數據分析的組織的決策過程中，正在出現集中化和分散化之間的矛盾。矛盾的是，雖然大數據應該促進廣泛的責任和戰術意識，但目前先進的數字化似乎與大型組織中明顯的向心力有關。這種向心力導致了低層人員的非責任化和選擇實踐的逐漸喪失。因此，在聯盟的決策中整合大數據是明智之舉，有利于分散所有權，并根據組織中不同部門的特點，為其設計不同的工具。此外，建立精心設計的、可靠的評估程序，以衡量組織創新和新決策過程執行的有效性，也會有所幫助。特別是，確定最初的失敗是特別重要的，以便從中吸取教訓，避免結構性問題。

對盟國決策的混合威脅。混合威脅是一個廣泛的類別，包括各種行為者、行動和目標。就行為者而言，由于其實際能力、意圖和最近的記錄，俄羅斯等大國可以被確定為最主要的威脅。

關于行動，信息在幾個方面是關鍵。它指的是大數據和人工智能，因為后者需要使用算法來學習前者，以期利用目標的漏洞。數字連接是用于在信息領域實施混合威脅的基本基礎設施。西方社會依賴虛擬世界的平臺，這些平臺可以成為潛在攻擊者的目標。由于全球網絡藐視邊界并限制國家管轄權，它們更難防御，并允許潛在的攻擊者在檢測和歸因的門檻下采取行動。混合威脅還得益于信息的空前速度和范圍。這在原則上并不新鮮，但它已經達到了改變游戲規則的水平。一方面，對北約及其成員國來說，管理這種大規模的信息流實在是令人望而卻步；另一方面，高速流通轉化為更快的行動節奏。

混合威脅可能針對各種目標，但特別令人擔憂的是可能導致社會分化、精英分歧和對外國行為體的偏見的進攻性行動。這些行動有可能影響不同層面的決策，甚至破壞民主國家的機構。因此，這些混合型威脅可能會破壞盟國的決策過程，反過來也會破壞北約的決策過程。決策者在制定應對混合威脅的措施時，尤其面臨著三個主要問題：

1）如何以非升級性的方式進行回應？由于混合型攻擊利用灰色地帶來制造模糊性，包括通過操縱檢測門檻和給予合理的推諉，決策者面臨著過度反應的風險。

2）如何民主應對？潛在的攻擊者可能會嚴重損害民主制度的決策過程，例如對遵守國內法和國際法施加壓力。

3）如何獲得公眾支持？由于混合型威脅通常被掩蓋或難以歸因，政策制定者還必須說服公眾輿論，使其相信威脅的存在。

人工智能在國防領域的應用和北約的作用。在討論人工智能對盟國軍隊和聯盟意味著什么時，應該解決一個基本問題：人工智能是一場技術革命還是技術演進的實例？不同的證據可以支持這兩種解釋。從政治角度來看，盟國可能很難迅速適應一場快速的技術革命。北約的方法，由于其程序的特點是共識，將不得不更加進化、細化和細微。無論如何，在未來不太可能看到人工智能為北大西洋理事會（NAC）或核規劃小組（NPG）做決定。這其中有心理、文化、組織、政治以及技術方面的原因。通往人工智能的旅程可能是相當麻煩的。例如，敏捷軟件開發能夠開發出優秀的軟件，但同時也需要不同的程序、組織結構和流程，涉及到組織的身份、使命和文化。

另一個熱點問題是關于人工智能的公私伙伴關系。這是美國和中國之間人工智能競賽的關鍵--可能會導致盟國相對于中國的劣勢--以及北約與從事人工智能和大數據的主要民用公司之間的關系。在盟國采用人工智能技術方面，還有一個根本性的需要，即確保在分散的情況下的互操作性。北約在歷史上一直是標準化進程中的一個重要角色，在這種情況下也可以這樣做。在這種情況下，可能需要一些創造性：例如，北約是否應該像提供空域管理或地面監視一樣提供云計算服務，即賦能者？聯盟是否可以像綜合防空和導彈防御那樣，設想對國家擁有的人工智能資產進行整合？這些都是重要的問題，然而，這些問題突出了一個事實，即國防是一個主權問題，大多數決定是由國家政府作出的，而不是由北約本身作出的。

聯盟可以在人工智能領域發揮突出作用。例如，北約可以建立一個人工智能冠軍，幫助盟國理解、采用和整合人工智能。這種冠軍可以從小型項目開始，旨在驗證解決方案的有效性，然后它可以幫助盟國進行培訓。這方面的一個關鍵、相關問題是教育和培訓。同樣，戰爭游戲、模擬和實驗的重要性也會增加，北約在這方面可以發揮作用，因為它是召集盟國軍事和政治機構的獨特途徑。

2018年美國國防戰略強調，有效實施自主性對于未來的交戰至關重要。這種實施的關鍵是測試和評估執行自主任務的系統的能力。本手冊的目的是為測試人員提供工具、方法和見解，以自信地對待空中平臺的自主性測試。選擇空中領域是由于其對空軍任務的適用性，并有助于確定本手冊的重點范圍。本手冊的目的不是要成為測試和評估自主性的詳盡參考資料；相反，本手冊的目標是為更多的調查提供一個啟動點。

本手冊首先概述了目的、關鍵定義和基本假設，以幫助澄清空軍測試中心的 "自主性 "含義。在建立了這種基礎性的理解后，介紹了自主性的測試方法。在機載平臺上測試自主性帶來了獨特的挑戰，因此，要想測試成功，應該利用以下五個原則。早期用戶參與、持續和累積反饋、簡化流程和產品、試點培訓方法和人機互動考慮。總體的測試方法分為兩個范式：測試的三個階段和敏捷開發與運營（DevOps）。

第二種范式的特點是，從目前的測試實踐到結合敏捷和DevOps的原則，有了更大的轉變。敏捷哲學強調個人和互動而不是流程和工具，強調工作產品而不是全面的文件，強調客戶合作而不是合同談判，強調響應變化而不是遵循計劃。它在現代軟件開發中發揮了重要作用，并且隨著自主性的發展，肯定會在未來發揮作用。此外，DevOps是一個革命性的概念，它整合了企業的開發和運營功能。這個過程依靠持續集成、持續交付、持續監控和記錄、微服務以及跨職能的協作團隊來快速實施高質量的產品。隨著空軍開始采用更多的敏捷和DevOps原則，它將能夠實現國防部 "以相關速度交付"、"組織創新 "和 "簡化從開發到實戰的快速、迭代方法 "的目標。

圖 自主性測試執行的四個組件

引言

為了最大限度地提高作戰人員的殺傷力，必須將自主性納入系統，但首先必須對其進行開發、測試和實戰化。2018年美國國防戰略摘要（參考文獻1）和2019年國防授權法案（參考文獻2）已經明確表示，將包含自主性的系統投入使用對于美國保持其競爭優勢至關重要。此外，這兩份文件都呼吁改革國防部的采購程序，以便 "以相關的速度 "產生結果。2019年，空軍首席科學家發布了《自主性：前進的道路》（參考3），該文件為推進自主技術水平建立了一個路線圖和框架，同時支持其向現有系統過渡。為了響應這一更高層次的指導，美空軍測試中心（AFTC）已經制定了一個戰略目標，即 "塑造未來的測試和評估能力，以最大限度地提高作戰人員的致命性"。這一戰略目標的一個關鍵原則是建立一種測試具有自主性和機器學習算法的系統的能力。本手冊支持AFTC的戰略目標，并為機載平臺上的自主性測試所應考慮的因素和方法提供參考。

本手冊的組織結構如下：首先，定義了本手冊的具體目的、關鍵術語和基本假設。此外，第一節概述了本手冊的范圍。下一節制定了在機載平臺上測試自主性的測試方法。本節首先詳細介紹了目前的測試范式應如何適應測試自主性。然后，它討論了應如何利用敏捷和開發與運營（DevOps）原則實施新的測試范式，以最大限度地提高自主性的有效性。最后，總結了測試自主性的要點，并強調了前進的道路。此外，還包括了包括當前自主性測試細節的附錄，以及其他一些有用的參考資料。

1.1 目的

本手冊的目的是為測試人員提供工具、方法和見解，以自信地測試空中平臺的自主性。由于自主性測試所面臨的挑戰的廣泛性和現有測試能力的整體不成熟性，本手冊的內容沒有明確定義具體的最佳實踐。相反，本手冊概述了自主性測試的注意事項，這些注意事項需要在測試過程的每個階段進行，以確保安全、可靠、有效的測試。本手冊旨在成為一個指南針，而不是一張地圖。

本手冊假設讀者有一些飛行測試經驗和/或技術背景。自主性的測試和評估從根本上說是一個多學科的冒險；因此，本手冊涉及一些成功所需的不同觀點。本手冊的目的不是要成為測試和評估自主性的詳盡參考資料；相反，本手冊的目標是為更多的調查提供一個啟動點。在整個國防部有許多研究，以及大量的學術研究，本手冊利用并試圖在此基礎上發展。此外，本手冊承認不能在真空中考慮自主性測試；它提出了自主性系統的開發者和獲取者需要與測試社區進行最佳整合的概念和框架。自主性測試的最終成功取決于未來的項目辦公室是否注意到這本手冊，并在項目的早期對測試進行適當的規劃。

1.2 關鍵定義

自主性：一套基于智能的能力，可以對部署前沒有預先編程或預期的情況作出反應，如《自主性利益共同體（COI）測試與評估》（參考文獻4）所定義。自主性構成了一定程度的自給自足和自主行為（由人類代理決策），如《自主系統的七個致命神話》（參考文獻5）所定義。

自主引擎：平臺或系統上的硬件，承載著自主軟件。

復雜系統：按照《復雜系統動力學》（參考文獻6）的定義，理解各部分之間的相互作用與理解各部分的功能同樣重要的一個系統。

服務：一個獨立的、封裝好的功能單元，通過一個定義好的接口（主要針對軟件）接收輸入并給出輸出，如《面向服務的建模》（參考文獻7）所定義。

任務：由一個或多個服務組成，在一個離散的、確定的時間段內完成一個特定的目標或行動。

信任：按照《組織信任的綜合模型》（參考文獻8）的定義，一方愿意在另一方的行動面前表現得很脆弱，因為他期望另一方會執行對信任者來說很重要的特定行動，而不考慮監督或控制該方的能力。信任主要建立在令人滿意的可靠性和準確性的組合上。

1.3 基本假設

盡管在上一節中對自主性進行了定義，但為了本手冊的目的，進一步澄清 "自主性 "的實際含義是很重要的。以下四個基本假設主要來自2012年國防科學委員會關于 "自主性在國防部系統中的作用 "的研究（參考文獻9），有助于磨練 "自主性 "的含義。

1."自主性 "從根本上說是基于軟件的。

2."自主性 "被認為是相對于特定的任務，在一個離散的時間間隔內，而不是針對整個系統。

3."完全自主 "系統是一個錯誤的說法。所有的自主性都必須在某些時候與人互動，因此被認為是一個人機聯合認知系統。

4.確定和爭論 "自主性水平 "對測試和評估系統是無益的，而且會產生反作用。

1.4 手冊范圍

本手冊著重于測試和評估空域的自主性。之所以選擇空域，是因為它與空軍的任務相關，也因為它給測試和評估企業帶來了獨特的挑戰，而這些挑戰在其他領域并不適用。雖然所介紹的是機載自主性應用的例子，但本手冊所介紹的大部分框架和工具都普遍適用于其他領域。

在本手冊中，被視為被測系統（SUT）的自主性類型是那些在物理世界中的實時應用，通常被稱為 "運動中的自主性"，如國防科學委員會。關于自主性的夏季研究（參考文獻10）。這與 "靜止狀態下的自主性 "應用相對立，后者對于建立一支更具殺傷力的部隊至關重要，并將在 "運動中的自主性 "系統的測試和實戰中發揮重要作用。運動中的自主性 "的例子可以在智能炸彈、無人駕駛航空系統（UAS）中找到，甚至可以作為載人平臺上的一個子組件（即F-16上的地面防撞系統）。確定一個系統是否構成 "運動中的自主性 "的一個有用的方法是用約翰-博伊德的 "OODA "循環來思考，該循環來自《輸贏論》（參考文獻11）。運動中的自主性必須：

• 觀察其周圍的環境，以建立一個世界觀。

• 在世界觀中確定自己的方向。

• 決定一個適當的反應。

• 根據該決定采取行動。

圖1給出了一個層次化的視角，說明了自主性對一個平臺的作用。平臺執行的任務是由各種任務組成的，這些任務建立在較低層次的服務之上。當本手冊中使用 "自主性 "一詞時，它指的是在任務或任務層面采取的行動，這些行動是由服務促成的。在大多數情況下，這些行動目前是由人類操作員執行的。傳統上，測試界并不測試或評估人類操作員，因此必須擴大測試范式，以納入類似人類操作員的自主任務或任務的評估標準。

為了更好地理解圖1，我們以壓制敵方空中防御（SEAD）任務為例。對于執行SEAD的戰斗機平臺來說，干擾敵人的雷達是主要任務之一。此外，像空域整合、空中加油和編隊飛行等任務可能都需要成功完成。而這些任務又需要大量的服務，負責操作各種有效載荷、飛機本身以及指揮和控制功能。

本手冊有意避免使用機器學習（ML）和人工智能（AI）的字眼。ML和AI是實現自主性的工具；本手冊中提出的策略適用于自主系統的測試，無論自主是如何產生的，也無論它如何運作。

軍事系統日益增強的自主能力提出了各種具有挑戰性的法律、倫理、政策、行動和技術問題。本卷的主要貢獻在于它對這些挑戰的多學科表述。在引言部分，沙瑞概述了自主性的基本概念，并反思了其對軍事行動的影響，如人機合作的機會。隨后，威廉姆斯對如何定義 "自主性 "進行了詳細分析。Scharre和Williams的章節提醒我們，真正的自主系統并不存在--也許只是在科幻故事的遙遠未來。相反，他們強調自主性是系統的一種能力，它存在于組織、政策、指導和人類控制的復雜安排中。

Roorda的這一章給出了一個具體的例子，說明自主系統的使用是如何被特定的政策過程所控制的，以及在部署任何系統之前，該過程的每個階段是如何納入對相關法律、道德和操作問題的必要的人類決策。

然而，當代的政策辯論--最近在《聯合國某些常規武器公約》中，顯示出自主系統仍然是一個有爭議的話題。雖然武裝沖突法和國際人權法并不禁止向自主系統下放軍事職能，但阿諾德和克羅托夫的章節擴大了視野，特別討論了國家的作用和責任，以及可能受到自主系統發展影響的各種國際法。然而，這種政策問題并不是軍事領域所獨有的。安德森和松村的章節強調了在民用領域引入 "無人駕駛 "汽車所面臨的法律和政策挑戰，軍事能力應該注意到這一點。

即使考慮到這些法律和政策結論，對自主系統仍有嚴重的倫理和實際保留。梅爾的章節為分析自主系統在軍事行動中的影響提出了一個倫理框架，并提出了一系列政策制定者的建議。Keeley提出了另一種解決方案，建議建立一種審計和追蹤系統內部算法的程序和能力，以便進行驗證和確認、測試和問責。然而，Theunissen和Suarez表明，對于許多任務來說，高水平的自主性不一定是可取的，最佳的解決方案是將自主控制和人類控制結合起來，發揮各自的優勢。

有了這個關于自主系統政策考慮的法律、定義和倫理框架，本書的最后一節介紹了關于能力發展各個方面的四個詳細章節。首先，Saariluoma提出了一個框架，為自主系統引入基于人類技術互動設計的思維，提醒我們，最終，這種系統是人類的工具，因此，人類互動和控制系統的方式應該是直觀的。

Sulzbachner、Zinner和Kadiofsky的章節強調，許多自主系統的要求是無源光學傳感器技術，用于在非結構化、非合作的環境中運動。他們提醒我們，正在進行的將無人駕駛和自主系統納入空域的各種監管舉措，例如，本質上依賴于建立性能標準，然而驗證光學和其他傳感器系統的標準化方法仍未完全建立。

Arbour、MacLeod和Bourdon對有人和無人的組隊概念進行了分析，并提出了一系列不同的選擇，即無人飛機如何與有人飛機協同使用，發揮各種新的作用。他們的建議是，鑒于無人系統的可靠性和自主性不斷提高，我們需要在能力發展的早期階段確定更多的潛在配置和組合，而不是局限于一對一的平臺替代。

托爾克在本卷的最后一章建議更多地使用基于代理的模擬方法來支持自主系統的設計、開發、測試和操作使用。原因是仿真中的軟件代理是自主機器人系統的虛擬對應物，在許多情況下，管理物理系統和軟件代理的基本算法可能是相同的。這導致了許多改善系統測試和評估的機會，而且通過在部署前對系統的任務進行模擬，還可以提供操作支持。

本卷的結尾是北約首席科學家Husniaux少將的前瞻性觀點，他為未來的能力發展推薦了一系列關鍵研究領域。他提醒我們，科學和技術的發展是必不可少的，但必須與操作者、政策、法律和理論觀點合作，共同發展。

我們正在擴大我們在這一關鍵領域國防能力的視野，然而創新需要外部的投入和新的觀點。實現這一目標的最佳方式是通過一個多樣化的專家網絡來分享想法。我知道，SACT總部領導的工作已經從這種接觸中受益匪淺，我希望聯盟的科學家、工程師、法律和政策工作人員以及軍事操作人員網絡也將同樣受益。

本文概述了一個認知維度框架，旨在指導課程開發人員和分析人員組織和評估學習活動，向美海軍陸戰隊員介紹任何行動區的人群認知維度。該框架包括一系列按主題組織的問題和議題，旨在提高海軍陸戰隊員預測和影響作戰環境中各種人群的行動和決策的能力，以實現預期的結果。本文還將該框架置于海軍陸戰隊對信息環境認知層面的理解中，并描述了先進作戰文化中心（CAOCL）如何支持這些行動。

條令體現了基本原則，軍事部隊據此指導其行動以支持國家目標。它是一套精心制定的、經官方批準的權威思想，為解決軍事問題建立了一個共同的參考框架。然而，要成為一個有效的指南，條令的挑戰是同時關注過去，適用于現在，并面向未來，所有這些都是平等的。

美國空軍預見到一個新的現實，在這個現實中，決策優勢、機動自由和行動自由受到越來越多的挑戰。為了在整個競爭過程中進行威懾、競爭和取勝，空軍人員必須推進能夠在高度競爭的環境中開展行動的解決方案。總的來說，聯合部隊應對這一挑戰的方法被概括為全域聯合行動（JADO）。與聯合全域指揮和控制（JADC2）一起，JADO為聯合部隊指揮官提供了整合、同步和解除沖突的手段，以實現所有領域的效果，從而獲得作戰優勢。

AFDP-1通過將任務指揮作為空軍指揮和控制（C2）的理念來支持這一努力。為此，每個梯隊的決策者都需要有能力在與上級部門脫節的情況下發展理解、作出決定和匯集效果。任務指揮包括集中指揮、分布式控制和分散執行，作為戰術邊緣必要的反應能力、靈活性和主動性的基礎，以確保能力繼續運作，即使信息被削弱或被拒絕。

AFDP 3-40，打擊大規模殺傷性武器（CWMD）行動，雖然牢牢扎根于現有的最佳實踐，但也著眼于未來，在需要時進行調整，以確保在未來的挑戰中持續有效。飛行員應接受培訓，以便以分布式或分散式的方式計劃行動，并在分布式環境和因大規模殺傷性武器攻擊影響而退化的環境中與上級隔離時執行任務。各級飛行員應該有能力獨立做出決定，根據指揮官的意圖和任務指揮的原則進行操作，即使是在被大規模殺傷性武器攻擊降級的條件下。

盡管沒有完全適應上述的挑戰，但CWMD理論代表了美空軍根據現有的最佳實踐認為是正確的。隨著繼續向更有能力的未來部隊推進，美空軍將繼續發展條令，以為應對國家的安全挑戰奠定堅實的基礎。

引言

本文件是北約 IST-151 研究任務組 (RTG) 活動的最終報告，題為“軍事系統的網絡安全”。該 RTG 專注于研究軍事系統和平臺的網絡安全風險評估方法。 RTG 的目標如下：

? 協作評估軍事系統的網絡安全，并在 RTG 的北約成員國之間共享訪問權限；

? 在 RTG 的北約成員國之間共享風險評估方法和結果；

? 將 RTG 的北約成員國使用的評估方法整合到一個連貫的網絡安全風險評估方法中，以使北約國家受益。

軍事平臺比以往任何時候都更加計算機化、網絡化和受處理器驅動。他們大量使用數據總線，如 MIL-STD-1553A/B、CAN/MilCAN、RS-422/RS-485、AFDX 甚至普通以太網，以及戰術通信的舊標準，如 MIL-STD-188C 和 Link 16。此外，捕獲器、傳感器、執行器和許多嵌入式系統是擴展攻擊面的額外無人保護的潛在輸入。結果是增加了網絡攻擊的風險。然而，這些平臺的持續穩定運行對于軍事任務的成功和公共安全至關重要。

軍事系統和平臺是網絡攻擊的首選目標，不是因為它們像消費電子產品那樣普遍，而是因為它們潛在的戰略影響。一旦受到影響，就可以實現各種短期和長期影響，從拒絕能力到秘密降低其有效性或效率。因此，軍隊必須在各個層面解決網絡安全問題：戰略層面，同時獲取平臺和系統；作戰層面，同時規劃軍事任務和戰術。

北約國家擁有大量可能面臨網絡攻擊的軍事平臺和系統。因此，北約將受益于利用當前的流程和方法來設計更安全的系統并評估當前系統的網絡安全。

本報告介紹了針對軍事系統和平臺量身定制的網絡安全評估方法，該方法由 RTG 團隊成員合作開發，并建立在他們的經驗和專業知識之上。團隊成員已經使用的流程被共享、分析、集成和擴充，以產生本報告中描述的流程。本報告的目標受眾是愿意評估和減輕其軍事系統的網絡安全風險的決策者。

圖一：網絡安全評估過程的五個主要步驟。

報告結構

第 2 節介紹了 RTG 團隊在其存在的三年中用于開發流程的方法。第 3 節列出了可以應用該過程的系統的一些特征。最后，第 4 節描述了評估流程，而第 5 節總結本報告。

執行總結

軍事平臺比以往任何時候都更加計算機化、網絡化和受處理器驅動。這導致增加了網絡攻擊的風險。然而，這些平臺的持續穩定運行對于軍事任務和公共安全的成功至關重要。

絕對的網絡安全是不存在的。必須通過迭代風險評估持續管理網絡安全。傳統 IT 系統存在許多網絡安全風險管理框架和流程。然而，在軍事平臺和系統方面，情況遠非如此。本文檔介紹了針對軍事系統量身定制的網絡安全風險評估流程。該流程由北約 IST-151 研究任務組 (RTG) 活動的團隊成員開發，該活動名為“軍事系統的網絡安全”。該過程可以應用于傳統的 IT 和基于固件的嵌入式系統，這些系統在軍事平臺和系統中無處不在。