斯考克羅夫特戰略與安全中心致力于制定可持續的、無黨派的戰略，以應對美國及其盟友和伙伴面臨的最重要的安全挑戰。該中心支持美國在與盟國、伙伴的合作中發揮領導作用，以及對培養下一代領導人提供指導。

執行摘要

在過去的幾年里，世界各地的軍隊對發展人工智能（AI）的興趣和投資有所增加，以支持一系列多樣化的國防和國家安全目標。然而，對于什么是人工智能，它如何影響美國和中國之間的戰略競爭，以及如何為這個部署軍事人工智能的新時代優化國防工業基礎，仍然缺乏普遍的理解。現在已經到了在人工智能方面見仁見智的時候了，在政策界和技術界之間建立對現代人工智能的共同理解，并在國防部（DoD）和其工業伙伴之間統一觀點和優先事項。因此，本文討論了以下核心問題。

（1）什么是人工智能，為什么國家安全政策制定者應該關心？

人工智能的能力有可能為美國國家安全和國防帶來改變游戲規則的優勢，包括

• 大大加快和改善決策。
• 加強軍事準備和作戰能力。
• 提高人類的認知和身體能力。
• 設計、制造和維持軍事系統的新方法。
• 具有能打破微妙的軍事平衡的新能力。
• 創造和檢測戰略網絡攻擊、虛假信息運動和影響作戰的能力。

對人工智能作為威懾和贏得未來戰斗所必需的關鍵能力，在美國防部內部得到了重視，美國防部在過去五年里對人工智能進行了顯著的投資。但是，五角大樓以外的政策制定者，以及公眾和正在開發人工智能技術的公司，都需要更好地了解當今人工智能的能力和局限性，并清楚地認識到人工智能對國家安全的積極影響和潛在的破壞性影響。

（2）為什么人工智能對戰略競爭至關重要？

五角大樓對人工智能的興趣也必須從與中國--以及在較小程度上與俄羅斯--的戰略競爭加劇的角度來看待，人們越來越理解在人工智能和相關新興技術方面的落后可能會損害美國軍隊自冷戰結束以來所保持的戰略、技術和行動優勢。一些國防領導人甚至認為，美國已經在軍事技術競爭中輸給了中國。

雖然本文不贊同這種宿命論的觀點，但本文認為軍事人工智能競爭的賭注很大，而且時間很短。

（3）美國防部采用人工智能的障礙是什么？

五角大樓臭名昭著的官僚主義、陳舊的采購和合同制度以及規避風險的組織文化，繼續抑制著美國防部引進外部創新和更快地走向廣泛的人工智能整合和采用的能力。解決這種系統性問題是一個很高的要求。但是，為促進美國防部與商業技術部門和創新初創企業的接觸，已經在進行重要的變革，而且似乎有一種共同的緊迫感，即鞏固這些公私伙伴關系，以確保美國持續的技術和軍事優勢。然而，在統一美國防部及其行業伙伴對人工智能發展最具影響力領域的看法，以及闡明和實施共同的技術標準和測試機制以實現可信賴和負責任的人工智能方面，仍有許多工作要做。

主要收獲和建議

國防部必須迅速行動起來，從對人工智能重要性的廣泛認可過渡到創建路徑、流程、實踐和原則，以加速采用人工智能技術所帶來的能力。如果沒有有意的、協調的和立即的行動，美國有可能在利用主導未來動能和非動能戰場的制勝技術方面落后于競爭對手。本報告為美國防部確定了三個行動方案，這些方案可以幫助確保美國軍隊保持其在人工智能領域的全球領先地位，促進更迅速地采用人工智能所需的內部變革，并利用充滿活力和多樣化的美國創新生態系統，包括

• 優先考慮安全、可靠、可信和負責任的人工智能開發和部署。
• 調整人工智能發展的關鍵優先事項，加強美國防部和行業合作伙伴之間的協調，以幫助縮小人工智能能力的差距；以及
• 促進領先的國防技術公司和非傳統供應商之間的協調，以加快美國防部人工智能的采用。

本報告是在美國防部采用人工智能努力過程中和全球地緣政治的未來軌跡方面既合適又充滿不確定性的時候發表的。正在進行的烏克蘭沖突使限制獨裁者控制領土、人口、標準和言論的重要性變得非常明顯，而致力于維護長期國際行為規范的聯盟可以在這一努力中發揮作用。因此，作者敦促美國防部在政府層面，并在可能的情況下在工業層面與美國的盟友和可信賴的伙伴進行接觸和整合，以更好地實施本文的三項主要建議。

1 簡介

人工智能為國防政策制定者提供了一個重要的機會。人工智能處理和融合信息的能力，以及將數據提煉為增強決策的能力，可以在一個混亂的、有爭議的環境中撥開 "戰爭的迷霧"，在這個環境中，速度是王道。人工智能還可以釋放出新型可損耗和一次性無人系統的可能性，從而增強威懾力。例如，它可以幫助保障美國軍人的生命，為指導沖突地區自主補給卡車的導航軟件提供動力。雖然人類仍然負責對目標做出最終決定，但人工智能算法在幫助情報專業人員識別和追蹤惡意行為者方面正日益發揮作用，目的是 "縮短殺戮鏈，加快決策速度"。

由于美國所處的更廣泛的地緣戰略背景，特別是與中國的戰略競爭，人工智能的發展和整合也勢在必行。中國人民解放軍（PLA）在人工智能方面的預算似乎與美國軍隊相當，而且解放軍正在為同樣廣泛的應用和能力開發人工智能技術，包括訓練和模擬、蜂群自主系統和信息操作，以及其他許多方面，所有這些都可能取代美國的軍事技術優勢。

正如美國國防部長勞埃德-奧斯汀在2021年7月指出的那樣，"中國的領導人已經明確表示，他們打算在2030年之前在人工智能方面成為全球主導。北京已經談及將人工智能用于一系列任務，從監視到網絡攻擊到自主武器"。美國不能落后于中國或其他競爭對手。

為了加快人工智能的采用，五角大樓必須面對它的弊端：一個孤立的官僚機構，它阻礙了有效的數據管理努力，并阻礙了大規模利用美國防部數據所需的技術基礎設施；陳舊的采購和合同流程，抑制了國防部引進外部創新和將成功的人工智能技術原型過渡到生產和部署；以及一種規避風險的文化，與已知的促進創新的開放、實驗和容忍失敗的類型不一致。

目前正在進行一些努力來解決其中的一些問題。直接向美國防部副部長報告的首席數據和人工智能官（CDAO）角色最近被宣布，以合并首席數據官辦公室、聯合人工智能中心（JAIC）和國防數字服務（DDS）。這一重組將美國防部的數據和人工智能工作置于一個屋檐下，以消除重疊的權力，原來的這種權力重疊性使得人工智能項目的規劃和執行變得困難。擴大使用替代性收購方法，像國防創新單位（DIU）和空軍的AFWERX正在彌合與商業技術部門的差距，特別是初創企業和非傳統供應商。盡管如此，一些技術領導人認為這些努力還不夠，警告說 "時間不多了"。

隨著美國國防部轉向大規模采用人工智能，本報告試圖提供有關現代人工智能未解決問題的見解，總結中國、俄羅斯在軍事人工智能發展方面的關鍵進展，并強調整個美國防部一些最引人注目的人工智能使用案例。報告還簡要評估了美國防部與其行業伙伴之間的不協調，這些不協調繼續阻礙五角大樓獲得美國軍隊所需的改變游戲規則的技術，以阻止對手的侵略并主導未來的戰場。

然而，競爭的緊迫性決不能掩蓋對指導美國軍隊進入人工智能時代的道德準則。因此，報告重申，有必要將美國防部的人工智能道德準則有效地轉化為評估可信度的共同技術標準和評估指標，并加強與國防部的行業合作伙伴--特別是初創企業和非傳統供應商在這些關鍵問題上的合作和協調。

在本報告的最后，為政策制定者和整個國家安全生態系統的其他人工智能利益相關者提出了一些考慮。具體而言，敦促美國防部優先考慮安全、可靠、可信和負責任的人工智能開發和部署，調整國防部和行業之間的人工智能發展的關鍵優先事項，以幫助縮小美國防部的人工智能能力差距，并促進領先的國防技術公司和非傳統供應商之間的協調，以加快國防部的人工智能采用進程。

2 人工智能創新和應用中的軍事競爭

推動美國防部人工智能開發和采用工作的緊迫性在很大程度上源于確保美國及其盟國在軍事技術競爭中超過中國，這種競爭已經主導了兩國之間的關系。俄羅斯的技術能力遠沒有那么發達，但其侵略行為破壞了全球安全，并威脅到美國和北約的利益。

中國

中國已將對人工智能的投資優先用于國防和國家安全，作為其努力成為 "世界級軍隊"的一部分，并在未來的 "智能化"戰爭中獲得優勢--人工智能（與其他新興技術一起）通過 "網絡化、智能化和自主系統和設備 "更完全地融入軍事系統和行動。

雖然中國人工智能相關活動的全部范圍并不廣為人知，但美國安全與新興技術中心（CSET）在2021年10月對343份與人工智能相關的中國軍事合同的審查估計，解放軍 "每年在人工智能相關的系統和設備上花費超過16億美元"。美國國家人工智能安全委員會（NSCAI）的最終報告評估說，"中國的計劃、資源和進展應該引起所有美國人的關注。它在人工智能的許多應用領域處于全球同等水平，而在一些應用領域是人工智能的領導者"。

CSET的審查和其他開源評估顯示，中國的人工智能發展的重點領域，就像美國的一樣廣泛，包括：

• 智能和自動駕駛汽車，特別關注蜂群技術。
• 情報、監視和偵查（ISR）。
• 預測性維護和后勤。
• 信息、網絡和電子戰。
• 模擬和訓練（包括兵棋推演）。
• 指揮和控制（C2）；以及
• 自動目標識別。

這些領域中的每一個進展都對美國在與中國的軍事技術競爭中保持同步的能力構成了挑戰。然而，值得研究的是，中國在兩個領域的進步能力可能對軍事平衡產生特別有力的影響。

（1）整合

首先，人工智能可以通過人為地加強軍事整合和跨域作戰，幫助解放軍彌補作戰準備方面的差距。許多觀察家指出，解放軍缺乏沖突中的作戰經驗是一個關鍵的弱點。盡管從技術角度來看，中國不斷推進的軍事現代化令人印象深刻，但在過去二十年里，解放軍的人員都沒有像美國軍隊那樣在高端沖突中接受過火力考驗。解放軍繼續努力從組織和理論的角度提高其"聯合性"，這也是剛剛起步，沒有經過測試。

使用人工智能來提高模擬和兵棋推演的質量、保真度和復雜性，是解放軍糾正這一關切領域的一種方式。新美國安全中心2019年的一份報告指出，"對中國軍事戰略家來說，從AlphaGo的勝利中學到的教訓之一是，人工智能可以在一場可以比作兵棋推演的游戲中創造出優于人類玩家的戰術和策略。"這可以更艱巨地考驗解放軍的決策者，改善指揮決策。事實上，CSET報告發現，在所調查的343份合同中，有百分之六是在模擬和訓練中使用人工智能，包括使用人工智能系統對臺灣突發事件進行戰爭演練。

圖：在美國國防部高級研究計劃局（DAPRA）的AlphaDogfight試驗中，一名作戰的F-16飛行員在虛擬現實模擬器中與Heron系統公司開發的冠軍F-16人工智能代理進行飛行。Heron人工智能代理在連續五場斗狗比賽中擊敗了人類飛行員，結束了試驗。資料來源：DARPA, //www.darpa.mil/news-events/2020-08-26

注重人工智能整合以減少經驗中的感知漏洞也適用于作戰和戰術訓練。2021年7月，中國出版物《環球時報》報道說，解放軍空軍（PLAAF）已經開始在飛行員的空戰訓練中部署人工智能作為模擬對手，以 "磨練他們的決策和戰斗技能，對抗快速計算的計算機"。

除了虛擬模擬，中國還旨在利用人工智能來支持飛行員在真實世界飛機上的訓練。在2020年11月播出的中國中央電視臺（CCTV）節目中，中國L-15教練機的總設計師張弘指出，訓練飛機上的人工智能可以 "識別每個飛行員在飛行中的不同習慣。通過管理它們，我們將讓飛行員更安全地成長，在未來獲得更多的戰斗能力"。

值得注意的是，解放軍空軍2021年7月的人工智能與人類的斗狗類似于美國國防部高級研究計劃局（DARPA）2020年9月的AlphaDogFight挑戰賽，在一系列五次模擬斗狗中，一個人工智能代理擊敗了人類飛行員。 同樣，美國在2021年9月宣布與訓練和模擬公司Red 6簽訂合同，將該公司的機載戰術增強現實系統（ATARS）--該系統允許飛行員駕駛真實世界的飛機，使用增強現實耳機與人工智能生成的虛擬飛機進行訓練--整合到T-38 "塔隆"訓練器中，并計劃最終在第四代飛機上安裝該系統。由于中國軍隊正在利用人工智能來提高戰備水平，美國防部不能落后。

（2）自主性

中國人工智能發展的第二個重點領域是自主系統，特別是蜂群技術，其中幾個系統將獨立運行或相互配合，以混淆和壓倒對手的防衛系統。中國對發展蜂群技術的興趣和能力已經得到了很好的證明，包括2017年6月創紀錄地發射了118架小型無人機組成的互聯蜂群。

據報道，2020年9月，中國電子信息研究院（CAEIT）從一輛改裝的東風猛士輕型戰術車上發射了200枚固定翼CH901徘徊彈藥群。2022年2月在阿布扎比舉行的2022年無人駕駛展的調查顯示，不僅中國的參展陣容強大--中國航空技術進出口總公司（CATIC）和中國北方工業公司（NORINCO）都有大型展館，而且還將重點放在 "協作"行動和智能蜂群。

圖：2月在阿布扎比舉行的UMEX 2022展會上展示的協作式蜂群無人機的一個例子。

對蜂群的興趣并不限于無人駕駛飛行器（UAVs）。據《環球時報》報道，中國也在發展部署自主無機組人員水面飛行器（USVs）群的能力，以"攔截、圍攻和驅逐入侵目標"。 2021年11月，中國公司云洲科技--它在2018年進行了一個由56個USV組成的蜂群的演示--發布了一段視頻，顯示六個USV進行了 "合作對抗"，作為將一艘有船員的船只從中國水域移走的一部分。不難想象，這種合作對抗可以如何針對美國或盟國的海軍船只，甚至商業船只進行部署，以發展或維持海上控制。這種能力在灰色地帶的突發事件中尤為強大，在這種情況下，升級的擔憂可能會限制反應的選擇。

俄羅斯

在人工智能的投資和能力方面，俄羅斯落后于美國和中國。因烏克蘭戰爭而實施的制裁也可能給俄羅斯的科技部門帶來巨大損失。盡管如此，美國國家決策者不應低估俄羅斯以不對稱的方式使用人工智能技術來破壞美國和北約利益的潛力。俄羅斯國防部有許多自主性和人工智能相關的項目，處于不同的開發和實驗階段，涉及軍事機器人、無人系統、蜂群技術、預警和防空系統、ISR、C2、后勤、電子戰和信息操作。

俄羅斯軍事戰略家認為，在未來的戰場上，更大的自主權和人工智能具有巨大的潛力，可以加快信息處理，增強決策，提高態勢感知，并保障俄羅斯軍事人員的生命安全。自主和人工智能系統的發展和使用也在俄羅斯軍事理論的更廣泛背景下進行討論。其理論重點是利用這些技術來擾亂和破壞對手的指揮和控制系統以及通信能力，并利用非軍事手段在戰爭初期建立信息優勢，從俄羅斯的角度來看，這包括與美國和北約等對手的非軍事沖突時期。

俄羅斯人工智能的發展軌跡是不確定的。但是，由于持續的制裁，俄羅斯很可能會在微電子方面越來越依賴中國，并在與美國的技術競爭中進一步落后。

3 美國在人工智能方面的軍事進展概述

五角大樓對人工智能的興趣和緊迫性既是由于技術發展的速度加快，也是由于它所能帶來的變革性能力越來越強。事實上，人工智能正準備從根本上改變軍隊思考、準備、執行和維持行動的方式。根據大西洋理事會以前的報告大綱，"五次革命 "框架對人工智能在五個廣泛的能力領域的潛在影響進行了分類，下面的圖3說明了人工智能可以通過不同的方式增強人類的認知和身體能力，融合網絡和系統以獲得最佳效率和性能，并在信息空間中迎來一個網絡沖突和混亂的新時代，以及其他影響。

圖3：跨越未來軍事能力發展的五個廣泛目標的人工智能優先發展項目概述。

• 邁向完美的態勢感知：感知、處理和認知

• 即將到來的設計時代：制造、供應鏈和物流

• 超能力平臺和人員：人機性能增強

• 連接性、致命性和靈活性：通信、導航、目標定位和打擊

• 監控、操縱和武器化：網絡和信息作戰

美國防部目前有六百多項與人工智能相關的工作正在進行中，其愿景是將人工智能融入國防部任務的每一個要素--從作戰行動到支持和維持功能，再到支撐龐大的國防部企業的商業運作和流程。美國政府問責局（GAO）2022年2月的一份報告發現，國防部正在追求人工智能的作戰能力，主要集中在"（1）通過情報和監視分析識別目標，（2）向戰場上的作戰人員提供建議（如在哪里移動部隊或哪種武器最適合應對威脅），以及（3）增加無人駕駛系統的自主性。 "國防部的大多數人工智能能力，特別是與作戰有關的努力，仍處于開發階段，尚未與具體的系統接軌或整合。而且，盡管在實驗中取得了明顯的進展，并在作戰行動中部署人工智能能力方面取得了一些經驗，但在廣泛采用方面仍然存在著重大挑戰。

2021年9月，空軍第一任首席軟件官尼古拉-沙伊蘭辭職，以抗議官僚主義和文化挑戰，這些挑戰減緩了技術的采用，阻礙了美國防部以足夠快的速度與中國有效競爭。在沙伊蘭看來，20年后，美國及其盟友 "將沒有機會在一個中國擁有巨大人口優勢的世界中競爭。"后來，他補充說，中國基本上已經贏了，他說，"現在，這已經是一筆交易了。"

沙伊蘭關于美國與中國進行無用競爭的評估肯定不是整個美國防部都認同的，但它反映了許多人認為在該部門規避風險和深思熟慮的文化中缺乏緊迫感。

JAIC的負責人Michael Groen中將同意，"在國防部內部，必須發生文化變革。"然而，他也吹捧了美國的創新能力，并強調建立了一個人工智能加速器，并最終確定了一個聯合共同基金會（JCF），用于人工智能的開發、測試和在國防部各實體之間共享人工智能工具。"支持云的JCF是向前邁出的重要一步，將允許基于共同標準和架構的人工智能開發。這應有助于鼓勵各軍種和國防部各部門之間的共享，并且根據JAIC的說法，確保 "國防部一個人工智能倡議的進展將在整個國防部企業中形成勢頭。"

雖然取得的進展值得贊揚，但仍然存在障礙，這些障礙延緩了人工智能能力的采用，而這種能力對于在不久的將來遏制威脅，以及應對中國在這十年及以后的競爭挑戰至關重要。

下面的三個案例研究提供了美國防部人工智能工作中出現的技術、官僚主義和采用方面的進步的例子。這些案例還強調了阻礙美國在與中國以及在較小程度上與俄羅斯的軍事技術競爭加劇的情況下，充分運用其國家創新生態系統的能力的持久性問題。

圖4：聯合人工智能中心（JAIC）的人工智能采用階段。

用例1：JADC2的不可逆轉勢頭、遠大目標和集成挑戰

五角大樓最重要的現代化優先事項之一是聯合全域指揮與控制（JADC2）計劃，該計劃被描述為 "將所有軍種的傳感器連接到一個單一網絡的概念。"根據美國國會研究服務部的說法，"JADC2打算通過從眾多傳感器收集數據，使用人工智能算法處理數據以識別目標，然后推薦最佳武器（包括動能和非動能武器）來對付目標，使指揮官能夠做出更好的決策。 "如果成功的話，JADC2有可能消除各軍種C2網絡之間的孤島，這些孤島以前減緩了整個部隊的相關信息傳輸。因此，產生更全面的態勢感知，指揮官可以據此做出更好和更快的決定。

2021年12月，有報道稱JADC2跨職能小組（CTF）將成立一個 "AI for C2 "工作組，該工作組將研究如何利用負責任的AI來加強和加速指揮和控制，這加強了負責任的AI對該項目的核心作用。

2022年3月，美國防部發布了其JADC2實施計劃的非保密版本，用參謀長聯席會議主席馬克-米利將軍的話說，此舉代表了實施JADC2 "不可逆轉的勢頭"。

然而，觀察家們強調，在按照保持（或恢復）感知、處理和認知方面的優勢所需的緊迫時間表實施JADC2方面，有幾個持續的挑戰。特別是相對于中國而言。

圖5. JADC2的邏輯圖反映了與國防部JADC2實施計劃相關的復雜性和雄心。資料來源：美國國防部。

數據安全和網絡安全、數據管理和共享問題、與盟友的互操作性以及與軍方網絡整合相關的問題，都被認為是認識到JADC2方法的宏偉前景所面臨的挑戰。一些人還強調，這種包羅萬象的雄心也是一種挑戰。哈德遜研究所的布萊恩-克拉克和丹-帕特認為，"當今威脅的緊迫性和新技術帶來的機遇要求五角大樓領導人將JADC2的重點從美國軍事部門的需求轉向作戰人員的需求。

可以肯定的是，在人工智能開發和整合項目中，不一定要避免宏偉的野心。然而，采用的途徑將需要在難以實現的、官僚主義的、耗時的和昂貴的目標與開發能夠在美國部隊面臨的更直接的威脅時限內提供能力和優勢的系統之間取得平衡。

用例2：脆弱的人工智能和將人工智能納入目標的道德和安全挑戰

2021年9月，空軍部長弗蘭克-肯德爾宣布，空軍已經 "首次將人工智能算法部署到實際作戰的殺傷鏈中，這表明部署人工智能的時代確實已經到來。"根據肯德爾的說法，將人工智能納入目標定位過程的目的是 "大大減少人工識別目標的人力密集型任務--縮短殺傷鏈并加快決策速度。" 成功使用人工智能支持目標定位是人工智能發展的一個里程碑，盡管在更全面地采用人工智能的作用方面仍然存在道德、安全和技術挑戰。

例如，2021年美國防部的一項測試強調了人工智能的脆弱性問題。根據Defense One的報道，測試中使用的人工智能目標定位在人工智能不得不從不同角度破譯數據的環境中只有大約25%的時間是準確的，盡管它認為它有90%的時間是準確的，這表明缺乏 "適應一套狹窄的假設之外條件"的能力。"這些結果說明了今天的人工智能技術在安全關鍵環境中的局限性，并加強了在一系列條件下對人工智能進行積極和廣泛的現實世界和數字世界測試和評估的必要性。

人工智能目標定位的道德和安全也可能構成對進一步采用的挑戰，特別是隨著對人工智能算法的信心增加。空軍的行動涉及自動目標識別的輔助作用，協助 "情報專家"--即人類決策者。當然，國防部有一個嚴格的目標定位程序，人工智能的目標定位算法將是其中的一部分，再往前想，自主系統將必須通過這一程序。然而，即使它們是這一程序的一部分，并被設計用來支持人類的決定，高錯誤率加上對人工智能輸出的高度信任，有可能導致不理想或嚴重的結果。

用例3：人工智能在信息領域應用的局限性

與中國和俄羅斯日益激烈的競爭正在信息和網絡領域上演，對美國安全以及美國經濟、社會和政體具有真實、持久和破壞性的影響。

對于網絡和信息行動來說，人工智能技術和技能是未來進攻和防御行動的核心，突出了人工智能在信息領域的危險性和前景。

人們對智能機器人、合成媒體的威脅越來越關注，例如描述沒有發生過的事件或聲明的逼真視頻或音頻制品，以及能夠創造出令人信服的散文和文本的大型語言模型。雖然虛假信息是一個需要社會和整個政府應對的挑戰，但國防部無疑將在管理和應對這一威脅方面發揮關鍵作用--由于其在美國政治和社會中的突出地位，其職能作用的性質，以及其持續活動的影響。

人工智能在五角大樓和其他美國政府檢測機器人和合成媒體的努力中處于領先地位。例如，DARPA的MediaForensics（MediFor）項目正在使用人工智能算法來 "自動量化圖像或視頻的完整性"。

然而，鑒于合成媒體通過社交媒體的傳播速度，人們對這種檢測的速度表示擔憂。正如聯合參謀部首席信息官丹尼斯-克拉爾中將所觀察到的，"機器和人工智能贏得其中一些信息運動的速度改變了我們的游戲......數字化轉型、預測分析、ML、人工智能，它們正在改變游戲......如果我們不匹配這種速度，我們將使其達到正確的答案，而這種正確的答案將完全不相關。"

4 加快美國防部AI的應用

正如上面的討論所示，美國防部在成功部署人工智能信息管理和決策支持工具的基礎上，有一系列廣泛的人工智能相關舉措，處于不同的發展和實驗階段。隨著重點轉向整合和擴展，加快這些采用工作對于保持美國在與中國的戰略競爭中的優勢以及有效遏制俄羅斯至關重要。

在這一節中，本文強調了美國防部與其工業伙伴之間關系的一些不協調，這些不協調可能會導致失去創新和有影響力的人工智能項目的機會，擴大使用替代采購方法的積極影響，以及日益緊迫的調整過程和時間表，以確保美國軍隊能夠獲得未來戰爭的高水準技術能力。此外，本節還討論了國防部實施道德人工智能原則的方法，以及與可信和負責任系統的標準和測試有關的問題。

4.1 美國防部和工業界的伙伴關系：統一觀點、流程和時間安排

盡管國防部已經發布了一些高級別文件，概述了人工智能發展和部署的優先領域，但市場滿足，甚至理解這些需求的能力還遠遠不夠。最近，IBM對來自全球國防組織的250名技術領導人進行了調查，揭示了國防技術領導人和國防部如何看待人工智能對組織和任務的價值的一些重要差異。例如，只有約三分之一的受訪技術領導人表示，他們認為人工智能對軍事后勤、醫療和健康服務以及信息操作和深層假想有重大的潛在價值。當被問及人工智能支持的解決方案對商業和其他非戰斗應用的潛在價值時，不到三分之一的人提到了維護、采購和人力資源。

這些觀點與國防部在人工智能方面的目標有些不一致。例如，包括設備維護和采購在內的軍事后勤和維持職能是國防部實施人工智能的首要任務之一。Leidos與退伍軍人事務部的合作也說明了人工智能在醫療和健康服務方面的潛力。最后，隨著人工智能在虛假信息運動中的使用已經開始，正如上一節的討論所強調的那樣，迫切需要開發技術措施和人工智能支持的工具，以檢測和反擊人工智能驅動的信息行動。

國防部及其行業伙伴基于各自的問題集和任務，有不同的優先事項和激勵措施。但是，對人工智能發展的有價值和關鍵領域的不同觀點可能會導致失去有影響力的人工智能項目的機會。也就是說，即使五角大樓和它的工業伙伴在人工智能方面意見一致，有效的合作也常常被一個笨拙的官僚機構所阻撓，這個機構常常被傳統的流程、結構和文化束縛。

國防部的預算規劃、采購、收購和簽約流程，總的來說，不是為購買軟件而設計的。這些 這些體制上的障礙，再加上復雜而冗長的軟件開發和合規條例，對小型初創企業和非傳統供應商來說尤其困難，因為他們缺乏資源、人員和事先的知識，無法像國防部的主要部門那樣駕馭這個系統。

國防部清楚地意識到這些挑戰。自2015年以來，國防部長辦公室和各軍種已經建立了幾個實體，如DIU、AFWERX、NavalX和陸軍應用實驗室，與商業技術部門，特別是初創企業和非傳統供應商對接，目的是加速提供同類最佳的技術解決方案。同時，國防部還采取了其他值得注意的措施，以促進使用替代性的采購和合同，這為構建和執行協議提供了比傳統采購更大的靈活性。這些包括 "其他交易授權、中間層采購、快速原型設計和快速投入使用以及軟件采購的專門途徑"。

DIU一直處于使用其中一些替代性采購途徑的前沿，從商業技術部門采購人工智能解決方案。空軍的AFWERX還與空軍研究實驗室和國家安全創新網絡合作，創新地利用小企業創新研究（SBIR）和小企業技術轉讓（STTR）資金，以 "提高項目的效率、有效性和過渡率"。例如，在2021年6月，美國空軍SBIR/STTR人工智能投標日向關于 "可信人工智能，這表明系統是安全、可靠、強大、有能力和有效的 "主題的提案提供了超過1800萬美元。

這些都是朝著正確的方向邁出的步伐，而且確實變得更容易獲得國防部的研究、開發和原型制作資金。然而，及時獲得生產資金仍然是一個重大挑戰。這個 "死亡之谷 "的問題--研究和開發階段與一個既定的、有資金記錄的項目之間的差距--對于非傳統的國防公司尤其嚴重，因為風險資本對初創企業的資助周期與將一個項目納入國防部預算所需的時間之間存在差異。

五角大樓明白，彌合 "死亡之谷 "對于推進和擴大創新至關重要，并在最近啟動了快速國防實驗儲備，以處理這些問題。然而，使預算規劃、采購和簽約流程與私人資本的步伐相一致所需的系統性變化，需要國會采取行動，并可能需要數年時間來實施。在實施這些改革方面的延誤正在損害國防部獲得尖端技術的能力，而這些技術在未來的戰場上可能是至關重要的。

4.2 建立可信賴和負責任的人工智能系統

確保美國軍隊能夠使用安全可信的人工智能和自主系統，并按照國際人道主義法律使用這些系統，將有助于美國保持其競爭優勢，以對抗俄羅斯等對人工智能的道德使用承諾較少的專制國家。強調值得信賴的人工智能也是至關重要的，因為國防部的大多數人工智能項目都需要人機合作和協作的元素，它們的成功實施在很大程度上取決于操作者對系統的足夠信任和使用。最后，國防部和行業伙伴之間就可信和負責任的人工智能的共享標準和測試要求進行更密切的協調，對于推進國防部人工智能的采用至關重要。

除了國防部現有的武器審查和目標程序，包括自主武器系統的協議，該部門還在尋求解決倫理、法律和政策的模糊性，以及人工智能更具體的風險。2020年2月，五角大樓通過了五項道德原則來指導人工智能的發展和使用，呼吁人工智能是負責任的、公平的、可追溯的、可靠的和可治理的。為了將這些原則付諸實踐，國防部副部長凱瑟琳-希克斯發布了一份備忘錄，指示采取一種 "整體的、綜合的和有原則的方法 "來整合負責任的人工智能（RAI），包括六個原則：管理、作戰人員的信任、產品和采購生命周期、需求驗證、負責任的人工智能生態系統和人工智能勞動力。

同時，2021年11月，DIU發布了其負責任的人工智能指導方針，響應了備忘錄中對 "工具、政策、流程、系統和指導 "的呼吁，將道德的人工智能原則納入該部門的采購政策。這些指導方針是在國防部人工智能項目中操作和實施道德的具體步驟，建立在DIU在預測健康、水下自主、預測性維護和供應鏈分析等領域的人工智能解決方案的經驗上。它們的目的是可操作的、自適應的和有用的，同時確保人工智能供應商、國防部利益相關者和DIU項目經理在人工智能系統生命周期的規劃、開發和部署階段考慮到公平、問責和透明度。

國防部人工智能項目的成功將在很大程度上取決于確保人類發展并保持對其智能機器隊友的適當信任。因此，國防部對可信人工智能的強調越來越多地體現在其一些旗艦人工智能項目中。例如，2020年8月，DARPA的空戰進化（ACE）項目吸引了大量的關注，因為一個人工智能系統在模擬的空中斗犬比賽中擊敗了空軍的一名頂級F-16戰斗機飛行員。 ACE的一個關鍵問題是 "如何讓飛行員足夠信任人工智能并使用它"，而不是讓人類與機器對決。ACE選擇了斗狗場景，很大程度上是因為這種類型的空對空戰斗包含了許多成為戰斗機飛行員群體中值得信賴的伙伴所必需的基本飛行動作。讓人工智能掌握作為更復雜任務基礎的基本飛行動作，如壓制敵方防空系統或護送友軍飛機。根據ACE項目經理的說法，AlphaDogfight試驗是 "關于增加對人工智能的信任"。

人工智能的發展速度很快，因此很難設計和實施一個足夠靈活的監管結構，以保持相關性，同時又不至于限制性太強而扼殺創新。與國防部合作的公司正在尋求符合國防部人工智能道德原則的人工智能系統的開發、部署、使用和維護的指導方針。這些行業伙伴中的許多人已經采用了他們自己的可信和負責任的人工智能解決方案的框架，強調了安全、安保、穩健、彈性、問責制、透明度、可追溯性、可審計性、可解釋性、公平性和其他相關質量等屬性。

圖：2021年10月19日，在亞利桑那州尤馬試驗場，一名美國陸軍士兵使用戰術機器人控制器來控制遠征模塊化自主車輛，作為準備 "聚合項目 "的練習活動。在 "聚合項目21 "期間，士兵們試驗了使用這種車輛進行半自主偵察和再補給。無論是在戰場上還是在戰場之外，對自主和半自主車輛等人工智能能力的信任對于成功至關重要。

目前，對于什么是道德或值得信賴的人工智能系統，沒有共同的技術標準，這可能會使非傳統的人工智能供應商難以設定預期，并在官僚機構中穿梭。國防部不直接負責制定標準。相反，2021年國防授權法案（NDAA）擴大了國家標準與技術研究所（NIST）的任務，"包括推進人工智能的合作框架、標準、指導方針，支持開發人工智能系統的風險緩解框架，并支持開發技術標準和指導方針，以促進值得信賴的人工智能系統"。2021年7月，NIST在制定其人工智能風險管理框架時，向利益相關者發出了信息請求，旨在幫助組織 "將可信性考慮納入人工智能產品、服務和系統的設計、開發、使用和評估"。

對這一挑戰沒有簡單的解決方案。但是，讓政府、行業、學術界和民間社會的利益相關者參與進來的合作過程可以幫助防止人工智能的發展走上社交媒體的道路，在社交媒體上，公共政策未能預測到虛假信息和其他惡意活動在這些平臺上造成的風險和損失，而且反應緩慢。

與標準相關的是與測試、評估、驗證和確認（TEVV）相關的挑戰。測試和驗證過程是為了 "幫助決策者和操作者了解和管理開發、生產、操作和維持人工智能系統的風險"，對于建立對人工智能的信任至關重要。國防部目前的TEVV協議和基礎設施主要是針對主要的國防采購項目，如船舶、飛機或坦克；它是線性的、順序的，而且一旦項目過渡到生產和部署，最終是有限的。然而，對于人工智能系統，"開發從未真正完成，所以測試也是如此。"因此，像人工智能這樣的適應性強、不斷學習的新興技術需要一個更加敏捷和迭代的開發和測試方法，正如NSCAI建議的那樣，"將測試作為需求規范、開發、部署、培訓和維護的持續部分，包括運行時監測操作行為。"

建立在開發、安全和運營（DevSecOps）的商業最佳實踐基礎上的綜合和自動化的開發和測試方法，更適合于人工智能/ML系統。雖然JAIC的聯合基金有可能實現真正的人工智能DevSecOps方法，但在整個國防部擴大這種努力是一個重大挑戰，因為它需要對當前的測試基礎設施進行重大改變，以及更多的資源，如帶寬、計算支持和技術人員。也就是說，如果不開發更適合人工智能的新測試方法，不調整當前的測試基礎設施以支持迭代測試，將阻礙大規模整合和采用可信和負責任的人工智能的努力。

上述關于標準和TEVV的討論概括了現代人工智能系統對現有國防部框架和流程的獨特挑戰，以及商業技術公司和國防部對人工智能開發、部署、使用和維護的不同方法。為了加速人工智能的采用，國防部及其行業伙伴需要在具體的、現實的、與操作相關的標準和性能要求、測試過程和評估指標上更好地保持一致，并納入道德的人工智能原則。一個以可信和負責任的人工智能為導向的國防技術生態系統可以促進最佳做法的相互交流，并降低非傳統供應商和初創公司所面臨的官僚主義和程序性障礙。

5 主要收獲和建議

充分發揮人工智能推動成本和時間效率的能力，支持人類決策者，并實現自主性，將需要更多的技術進步或開發新的作戰概念。下面，我們概述了優先努力的三個關鍵領域，以更成功地將人工智能納入整個國防部事業，并確保美國能夠阻止威脅，并保持對其競爭對手和潛在對手的戰略、戰役和戰術優勢。

5.1 優先考慮安全、可靠、受信任和負責任的人工智能開發和部署

與中國日益激烈的戰略競爭，精湛的技術和強有力作戰能力，以及與私營部門快速的技術開發和整合速度的比較，都給國防部帶來了壓力，使其更快地走向人工智能系統的實戰。在人工智能發展中鼓勵更大的風險容忍度，以便在大規模采用人工智能方面取得進展，這有很多好處。但是，僅僅為了 "超越 "中國而匆忙部署容易受到一系列對手攻擊的人工智能系統，并且很可能在作戰環境中失敗，這將被證明是適得其反。

指導美國軍隊的道德準則反映了對遵守戰爭法則的基本承諾，而此時，一些獨裁國家對人權和人道主義原則很不重視。同時，國防部對新能力的測試和保證采取了嚴格的方法，旨在確保新武器的使用是負責任的和適當的，并盡量減少事故、誤用和濫用系統和能力的風險，因為這可能會產生危險，甚至是災難性的影響。美國與許多盟友和伙伴共享的這些價值觀和原則，在與專制國家競爭時是一種戰略資產，因為它們正在部署人工智能軍事系統。為了鞏固國防部在這個領域的優勢，我們建議采取以下步驟。

• 美國防部應將DIU的“負責任的人工智能指南”納入相關的提案請求、招標和其他材料中，要求承包商展示他們的人工智能產品和解決方案是如何實施國防部的人工智能道德原則。這將設定一套共同和明確的期望，幫助非傳統的人工智能供應商和初創公司在五角大樓的提案過程中游刃有余。最近有國防部為項目制定收購類別的先例，要求工業界調整其開發過程，以滿足不斷變化的國防部標準。例如，在2020年9月，美國空軍為所有采購工作制定了e系列采購指定，要求供應商使用數字工程實踐--而不是原型--作為他們激勵行業接受數字工程的一部分。

• 美國防部的行業合作伙伴，特別是非傳統的人工智能供應商，應積極與NIST合作，因為該機構繼續努力制定標準和指導方針，以促進可信賴的人工智能系統，以確保他們的觀點為后續框架提供信息。

• 本文提到的有效采用人工智能的挑戰包括人工智能的脆弱性和對手旨在破壞人工智能算法的網絡攻擊可能性。克服這些挑戰將需要國防部繼續致力于提高國防部人工智能系統測試和評估的速度、種類和能力，以確保這些系統在更廣泛的不同環境下發揮預期功能。其中一些測試需要在真實世界的環境中進行，但基于模型的模擬的進步可以使人工智能系統的性能在數字/虛擬世界中得到越來越多的驗證，減少與這種測試相關的成本和時間。

圖：人工智能可以極大地重塑未來的戰場。為了實現這一愿景，美國防部必須采取關鍵步驟，有效利用人工智能。資料來源：美國陸軍。

• 此外，美國防部還應該利用國防部研究與工程副部長（USDR&E）的測試實踐和優先事項，以確保計劃和部署的人工智能系統能夠抵御對手的攻擊，包括數據污染和算法損壞。

• 美國防部應利用盟友和外國合作伙伴來開發、部署和采用可信的人工智能。這種性質的參與對于協調人工智能發展和使用的共同規范至關重要，這些規范遏制并對抗中國和俄羅斯的獨裁技術模式。擴大現有合作模式和建立新的伙伴關系的途徑可以包括以下內容：

i. 加強對道德、安全和負責任的人工智能的重視，將其作為全日空防務伙伴關系的一部分，通過評估成員方法的共同點和差異，確定未來聯合項目和合作的具體機會。

ii. 與 "五眼"、北約和AUKUS伙伴交叉分享和實施聯合道德項目。除了支持互操作性，這將增加視角和經驗的多樣性，并有助于確保人工智能發展工作限制各種形式的偏見。正如本項目所采訪的一位前將軍所指出的，"多樣性是我們確保可靠性的方式。它是必不可少的。"

iii. 擴大與不同能力和地域的盟友和合作伙伴的聯系，包括印度、南非、越南，以探索雙邊和多邊研發工作和技術共享計劃的機會，解決可信和負責任的人工智能的技術屬性。

5.2 調整人工智能發展的關鍵優先事項，加強國防部和工業伙伴之間的協調，以幫助縮小國防部人工智能能力的差距

如果不與廣泛的技術公司建立密切的伙伴關系，國防部將無法實現其在人工智能方面的雄心壯志，并與中國通過軍民融合采購技術創新的模式進行有效競爭。這包括與五角大樓有長期聯系的國防工業領導人，處于全球創新前沿的技術巨頭，尋求擴大其政府投資組合的商業技術參與者，以及處于人工智能發展前沿的初創企業。但是，國防部的預算規劃、采購、收購、簽約和合規流程可能需要從根本上進行重組，以有效地與這個充滿活力和多樣化的技術生態系統的整體接觸。

系統性變革是一個緩慢而艱巨的過程。但是，拖延這一過渡有可能使美國軍隊在利用人工智能承諾提供的優勢方面落后，從作戰速度到決策主導權。同時，以下行動可以幫助改善與行業伙伴的協調，以加快國防部采用人工智能的努力。

• 國防部應評估其溝通和外聯戰略，以澄清和精簡圍繞該部門在人工智能方面的優先事項的信息。

• 國防部應與技術公司合作，重新審查他們對某些類別的人工智能解決方案的潛在價值的評估，包括但不限于后勤、醫療和健康服務以及信息操作。

• 國防部應實施NSCAI的建議，加快對采購專業人員的培訓，使其了解采購和簽約的全部可用選擇，并激勵他們使用人工智能和數字技術。" 此外，這種采購人員培訓舉措應確保采購專業人員充分了解國防部的人工智能倫理原則以及可信和負責任的人工智能的技術層面。國防部的道德準則可以作為這種培訓的基礎。

5.3 促進領先的國防技術公司和非傳統供應商之間的協調，以加快美國防部人工智能的采用

在中短期內，美國防部將不會建立全新的人工智能系統，而是將人工智能整合到一系列現有的軟件和硬件系統中--從網絡防御架構到戰斗機到C2。因此，實施人工智能的進展也將取決于簡化國防部一直在爭取的創新和尖端技術的初創公司和非傳統人工智能供應商與負責將新能力整合到傳統系統的國防部門之間的合作。

NSCAI建議確定 "國防部門與非傳統公司合作的新機會，以便在現有平臺上更快地采用人工智能能力。"我們贊同這一建議：改進國防部門與非傳統公司之間的協調可以幫助確保人工智能解決方案是強大的，有彈性的，與作戰相關的，以及引導有前途的原型穿過 "死亡之谷"。

毫無疑問，從概念到實踐可能是很棘手的。本文的研究顯示，在將創新的新技術從實驗室轉移到記錄項目中采用的主要挑戰在哪里，人們的觀點存在著很大的分歧。初創企業傾向于認為系統集成商抗拒參與，而初創企業可能被認為缺乏對收購過程的理解，以及開發的技術難以整合到記錄項目中，或難以擴大規模。

彌補這一差距將需要政府采取新的方法來解決非傳統供應商對知識產權的擔憂。大多數人不愿意放棄敏感技術的所有權，這些技術主要是賣給國防市場以外的客戶。這也將涉及到國防部幫助小企業通過加快網絡認證和運營授權（ATO）過程等步驟來瀏覽聯邦采購流程，以及幫助有興趣的公司為國防部的不同組成部分開發使用案例。這種積極的促進作用將幫助那些通過研究和開發撥款與國防部合作的非傳統供應商更有準備地與系統集成商達成合作。

最重要的是，優化大型系統集成商和小型創新者的利益，將需要國防部在連接小型公司和那些正在運行的項目方面發揮更積極的對話者作用。目前，國防部在要求公司合作方面存在一些可以理解的猶豫，主要是擔心觸犯聯邦采購條例（FAR）。但是，正如本項目采訪的一位行業專家所認為的，國防部可以更積極地了解《聯邦采購條例》所允許的內容，并幫助公司建立聯系，特別是為了滿足特定的采購優先權或計劃。

6 結論

在過去的幾年里，對人工智能的興趣和投資已經獲得了動力。這在國家安全和國防界尤其如此，因為戰略家、政策制定者和行政人員在不斷上升的地緣戰略競爭中尋求決定性的優勢，并為以復雜性、不確定性和最重要的速度為特征的未來操作環境做準備。人工智能現在是美國和中國之間軍事技術競爭的中心，這兩個國家以及世界上其他國家的軍隊都已經在部署人工智能系統，目的是為了主導未來的戰場。

美國不能冒落后于中國的風險--在人工智能的創新方面，在人工智能的采用方面，在人工智能全面融入國防事業方面，都不能。迫切需要解決一系列技術和官僚程序以及文化問題，迄今為止，這些問題已經抑制了國防部采用人工智能的步伐。具體來說，國防部應優先考慮以下問題。

• 建立對人工智能的信任：國防部的人工智能努力主要集中在增強人類理解、決策和效能的技術上，而不是取代人類。因此，在人類和他們的智能機器隊友之間建立信任和信心是成功開發和部署軍事人工智能的一個關鍵方面。

• 制定和實施可信和負責任的人工智能標準：目前，對于什么是可信和負責任的人工智能，還沒有共同的標準或系統性能要求。因此，五角大樓及其行業伙伴必須與NIST等機構合作，制定和實施與作戰相關的標準、測試流程和評估指標，其中包括道德的、可信賴的和負責任的人工智能原則。這將有助于將成功的人工智能研究原型推進到可投入生產的解決方案中。

• 促進美國創新生態系統和國防工業基地的優化。將尖端的人工智能技術引入國防部還需要五角大樓減少國防部采購過程中經常出現的官僚主義挑戰，特別是對于那些在傳統國防工業基地之外的創新公司。開發新的手段來支持和激勵這些公司的參與，并促進領先的國防技術公司與初創公司和非傳統供應商之間的行業內伙伴關系將是至關重要的。

• 吸引盟友和合作伙伴。正如本文開頭所述，烏克蘭戰爭加強了盟友和合作伙伴在執行地緣政治規范和標準方面的重要性。未來人工智能的發展和采用也可能是如此。國防部不僅將受益于工業界和國家安全界的合作，還將受益于與盟友和外國伙伴的合作，以確保建立和頒布規范和標準，從而實現可信、負責和可互操作的人工智能開發和部署。

關于本報告

本報告是在對人工智能的國家安全和國防影響進行為期八個月的研究項目的最終成果。

關于作者

瑪格麗特-科納耶夫（Margarita Konaev）是大西洋理事會斯考克羅夫特戰略與安全中心前沿防御業務的非常駐高級研究員。此外，她還擔任喬治敦安全與新興技術中心（CSET）的分析副主任和研究員，對人工智能的軍事應用和俄羅斯軍事創新感興趣。她也是新美國安全中心的兼職高級研究員。在此之前，她是西點軍校現代戰爭研究所的非駐地研究員，弗萊徹法律和外交學院的博士后研究員，以及賓夕法尼亞大學佩里世界之家的博士后研究員。在加入CSET之前，她曾在Gartner公司的營銷和溝通部門擔任高級負責人。

科納耶夫博士對國際安全、武裝沖突、非國家行為者和中東、俄羅斯和歐亞大陸的城市戰爭的研究已經在《戰略研究雜志》、《全球安全研究雜志》、《沖突管理與和平科學》、法國國際關系研究所、《原子科學家公報》、《法律戰》、《巖石上的戰爭》、現代戰爭研究所、外交政策研究所以及其他一系列機構和組織發表。她擁有圣母大學的政治學博士學位，喬治敦大學的沖突解決碩士學位，以及布蘭代斯大學的學士學位。

泰特-努爾金（Tate Nurkin）是OTH情報集團的創始人，也是大西洋理事會斯考克羅夫特戰略與安全中心的高級研究員。

在2018年3月建立OTH情報集團之前，努爾金在IHS Markit的簡氏公司工作了12年，擔任各種職務，包括管理簡氏國防、風險和安全咨詢業務。從2013年到他離開，他擔任戰略評估和未來研究（SAFS）中心的創始執行主任，該中心提供有關地緣政治、未來軍事能力和全球國防工業的全球競爭的思想領導和定制分析。

實質上，努爾金的研究和分析特別關注中美競爭、國防技術、未來軍事能力和全球國防工業及其市場問題。他還擅長設計和提供替代性未來分析活動，如情景規劃、紅色團隊和兵棋推演。

他曾在聯合管理服務公司、SAIC的戰略評估中心以及博思艾倫公司的建模、模擬、兵棋推演和分析團隊工作。2014-2018年，他在世界經濟論壇的核安全全球議程委員會和國際安全未來委員會連續任職兩年，該委員會的成立是為了診斷和評估第四次工業革命的安全和防御影響。

努爾金擁有佐治亞理工學院薩姆-納恩國際事務學院的國際事務科學碩士學位，以及杜克大學的歷史和政治學學士學位。

報告總結

近四十年來，美國國防部（DoD）首次制定了旨在對抗先進軍事對手--特別是中國和俄羅斯--的聯合作戰概念。上一次這樣的努力發生在20世紀70年代末和80年代初的冷戰高峰期，以應對蘇聯在歐洲中央戰線的常規優勢所帶來的戰略和行動挑戰。現在，正如2018年國防戰略（NDS）所強調的，聯合部隊必須 "優先考慮備戰"，這包括為軍事優勢制定 "創新作戰概念"。由于作戰概念從根本上說是指導未來部隊設計和未來戰爭的愿景，聯合部隊首先必須回答它打算如何打未來戰爭的問題，然后再試圖回答它需要用什么打仗的問題。

然而，如果國防部要轉向 "聯合概念驅動的、洞察威脅的能力發展"，它面臨著相當大的挑戰，因為它的聯合概念發展和實驗過程從根本上說是破裂的。 雖然后冷戰時代見證了發展聯合作戰概念的反復努力，但該過程未能產生創新的作戰方法來指導未來的部隊和能力發展。相反，這個過程產生的概念似乎是故意不推動重大變革的。這些概念并不是真正的 "聯合"，而是由現有的服務概念組成的最低標準的組合，以服務的優先權為前提。任何能夠通過發展過程的創新的聯合概念都是如此的淡化和模糊，以至于它們不能引起變化（從而威脅到關鍵利益相關者的利益）。在這種環境下，單個服務概念勝過聯合概念，并驅動投資優先權。

然而，作戰概念和關鍵投資必須是聯合的，因為各軍種在作戰層面已經變得越來越相互依賴。此外，目前的戰爭演習和分析表明，這種作戰上的相互依賴將是未來與中國或俄羅斯等能力強大的同行對手發生沖突的一個關鍵方面--是作為一種優勢還是一種弱點，還有待觀察。我們可以預期，一個先進的、適應性強的對手會尋找美軍的任何差距和縫隙，并利用這些差距和縫隙來發揮其優勢。在這方面，目前的聯合部隊還不夠 "聯合"，無法與一個已經發展出對抗美國關鍵的、長期的作戰優勢（如空中、海上和信息優勢）的對手進行高端戰爭。正如本文所討論的，在與同行對手的沖突中成功發動戰爭的規模和強度將需要全新的作戰方式，這反過來又需要一種強制功能，將單個服務能力整合到實際的 "聯合 "戰斗力中。最近發展以威脅為重點的聯合作戰概念--如果成功的話--代表了這種結果實際發生的最佳機會。

本文簡要討論了國防部過去在發展聯合概念方面的三種嘗試，包括空地戰、空海戰和最近的努力--先進能力和威懾小組（ACDP）。本報告利用這些例子來展示克服孤立和狹隘的軍種主導的努力所面臨的挑戰，并說明建立以軍種為中心的概念并給它們披上聯合的外衣的弊端。這些案例強調了聯合概念發展過程中持續存在的病癥是如何使冷戰后的聯合概念在鼓勵作戰創新或推動服務投資優先事項的變化方面毫無用處。

正在進行的開發新的聯合作戰概念工作為國防部提供了一個早該提供的機會，將其概念開發集中在具體的威脅和相應的作戰目標上。目前的努力是幾十年來國防部第一次圍繞應對具體的威脅來組織概念開發，而不是支持聯合部隊對模糊或未定義的對手群體進行作戰的理想化概念。然而，如果不對被廣泛認為是沒有促進思想競爭的共識過程做出重大改變，國防部就有可能重復它過去所犯的概念發展錯誤。此外，新的聯合概念必須通過實驗活動進行嚴格的測試和完善，以驗證其對未來部隊設計的可行性。目前還缺少實驗這一塊。

聯合參謀部正在努力重建其聯合概念開發能力，因為多年來它既沒有優先考慮這項工作，也沒有為其提供足夠的資源。產生真正的新的作戰方式，并有可能改變未來的部隊設計，將需要國防部長辦公室（OSD）、參謀長聯席會議主席和副主席（CJCS和VCJCS）的持續關注，以通過該系統推動新的聯合概念。國防部的高級領導層必須克服每個軍種推動共識產品的傾向，這些產品更多的是為了保護現有的優先事項和長期的特權，而不是產生創造性的想法。

該文件提出了以下建議，以改進聯合概念開發過程：

• 將聯合概念開發的重點放在未來作戰環境中的優先挑戰上。
• 賦予作戰指揮部推動聯合概念發展的權力。
• 探討未來戰爭的其他設想，并通過廣泛的戰爭演習和實驗來驗證聯合概念，而不是通過共識。
• 擴大實地和艦隊演習中的實驗。
• 通過培養一種 "紅色思維 "的部門文化來加大思想碰撞。
• 促進概念開發者和技術專家之間更緊密的結合。
• 建立一個集中的、高水平的概念和能力發展組織。

修正流程是開發有用的聯合作戰概念的關鍵的第一步，但國防部還必須確保聯合概念開發從正確的角度出發，專注于正確的問題集，同時保持前瞻性。迄今為止，國防部對中國和俄羅斯的思考集中在保持或恢復聯合部隊在冷戰后 "單極時刻 "所擁有的作戰優勢水平上。然后，聯合參謀部提出的概念，如 "聯合愿景：2010"，是以 "信息優勢 "的假設為前提的，這將有助于實現 "全譜系主導地位 "的既定目標。國防部的概念和能力發展應該側重于為中國和俄羅斯創造作戰困境，而不是追逐其現有業務方式的微不足道的邊際回報。

很明顯，國防部仍然被其傳統的作戰方式所束縛。參謀長聯席會議副主席約翰-海滕將軍說，在2020年底一系列兵棋推演的測試中，根據美軍過去30年的運作方式制定新的聯合作戰概念的初步努力證明是完全失敗的。

制定新的聯合作戰概念的最初嚴重地依賴傳統的作戰方式，盡管它打算對抗新的對手和新的作戰挑戰，這暴露了一個倉促的“產品”。一個成功的、以威脅為重點的作戰概念需要全面深入的分析--既要分析對手的能力和概念，也要分析聯合部隊在所設想的時間段內的能力和概念，并在深入研究概念的形成和完善之前需要時間來綜合各種投入。以前的聯合概念開發的趨勢是優先形成“產品”和達成共識，而不是更平凡但必要的深度分析工作，這對目前的努力來說不是好兆頭。

自《國家發展戰略》要求提出新的作戰概念以來，已經過去了三年多。國防部需要全新的作戰方式。如果美國軍隊繼續按照今天的方式運作，就不可能保持對同行對手的競爭力。如果這個過程陷入官方機構的爭論，或者在努力達成軍種共識的過程中只產生微小的變化，那將是一個不折不扣的悲劇。

最后，對作戰挑戰提出的概念性解決方案，無論多么合理，只有得到最高級別的文職和軍警領導人的認可和授權，才能推動計劃的改變。雖然該部門在冷戰后的記錄并不完全令人放心，但發展新的聯合作戰概念背后的政治和官方動力是相當大的，而且中國和俄羅斯構成的戰略和行動挑戰比來自伊朗、朝鮮或恐怖組織的挑戰要緊迫和嚴重得多。如果國防部能夠正確對待這一進程，并專注于為中國和俄羅斯創造困境，那么在聯合部隊的轉型方面的積極影響可能是深遠的。

新美國安全中心：

新美國安全中心（CNAS）的使命是制定強有力的、務實的和有原則的國家安全和國防政策。在其工作人員和顧問的專業知識和經驗的基礎上，CNAS通過創新的、基于事實的研究、想法和分析來吸引政策制定者、專家和公眾，以塑造和提升國家安全辯論。我們任務的一個關鍵部分是為今天和明天的國家安全領導人提供信息和準備。

CNAS位于華盛頓特區，由共同創始人Kurt M. Campbell和Michèle A. Flournoy于2007年2月成立。CNAS是一個501（c）3免稅的非營利組織。它的研究是獨立和無黨派的。

作為一個致力于組織、知識和個人誠信的最高標準的研究和政策機構，CNAS對其想法、項目、出版物、活動和其他研究活動保持嚴格的知識獨立性和唯一的編輯指導和控制。CNAS在政策問題上不采取機構立場，CNAS出版物的內容僅反映其作者的觀點。根據其使命和價值觀，CNAS不參與游說活動，并完全遵守所有適用的聯邦、州和地方法律。CNAS不會代表任何實體或利益從事任何代表活動或宣傳活動，如果中心接受來自非美國來源的資金，其活動將限于符合適用的聯邦法律的善意的學術、學術和研究相關活動。該中心每年在其網站上公開承認所有捐款的捐助者。

斯考克羅夫特戰略與安全中心致力于制定可持續的、無黨派的戰略，以應對美國及其盟友和合作伙伴面臨的最重要的安全挑戰。該中心紀念布倫特-斯考克羅夫特將軍，并體現了他對安全事業的無黨派承諾的精神，支持美國在與盟國和合作伙伴的合作中發揮領導作用，并致力于對下一代領導人的指導。

報告總結

本報告研究了通常被稱為商業 "小衛星革命 "和美國國家安全之間的關系。本報告探討了通常被稱為商業“小衛星革命”與美國國家安全之間的關系。這種關系很復雜，有很多方面，其中最重要的是組織行為、政府對商業市場缺乏了解、過時的制度流程以及不愿或無法適應不斷變化的環境的國防機構。可能值得注意的是，這些相同的問題領域中有幾個導致了2001年9月11日的大災難。這并不是說一個 "太空珍珠港 "事件迫在眉睫。然而，對空間系統的威脅將與美國保持空間優勢的能力退化成比例地增加；也就是說，確保安全和有保障地進入空間的能力在下降。

如果美國要保持空間優勢，它將需要對其與商業航天工業的多維關系作出實質性的文化、理論和行動改變。這是因為，在未來十年左右，商業空間活動將使運行中的衛星數量增加近整整一個數量級，主要是通過開發小型衛星。隨著衛星數量的增長，遙感、通信、數據處理和在軌運行的能力也會增強。一個新的空間生態系統正在形成，對世界的安全和經濟發展有著深刻的影響。商業航天公司將數以千計--即將數以萬計--的衛星送入軌道為美國的太空安全以及部署的武裝部隊帶來獨特的挑戰。某些軌道的擁擠程度將增加，對通信帶寬的競爭，新類型的空間戰，增加透明度，以及不斷變化的威脅模式。在這種不斷變化的環境中競爭，將要求美國對長期建立的國防采購作出重大改變。

主要結論

本報告探討了決定空間領域未來的趨勢和技術發展。在此過程中，它得出了六個關鍵結論：

• 1.美國極有可能在未來十年內在空間優勢方面輸給中國。
• 2.國防部（DoD）和情報界（IC）正試圖利用小衛星革命的優勢。IC正越來越多地投資于商業小衛星數據，以提高收集能力并提供軍事支持。
• 3.國防部一般不會對空間服務采取 "首先購買商業（buy commercial first）"的做法。相反，有一種既定的文化，無視立法規定的 "商業優先 "任務，而且這種行為已經變得越來越不利于國家安全利益。在過去十年中，這種消極的文化已經侵蝕了美國的空間優勢，并將繼續下去，因為世界正朝著快速開發和部署低成本的商業空間系統發展。
• 4.迄今為止，沒有任何商業小衛星服務在沒有政府支持的情況下證明自己是可行的。然而，這一行業的發展將極大地影響美國的國家安全。
• 5.國防部的采購流程旨在減少風險，因此，對高速商業空間環境的準備不足。國防部高級領導人正在努力加快小型衛星和相關技術的采購進程。到目前為止，結果是有好有壞。
• 6.美國商務部（DoC）空間商業辦公室（OSC）去年在執行其空間交通管理（STM）和在軌任務授權的責任方面沒有取得什么進展。作為國家海洋和大氣管理局（NOAA）的下屬機構，該辦公室無法在有效執行其任務所需的水平上發揮作用。

主要建議

以下關鍵建議涉及美國的空間政策、監管環境、與美國盟友的協調和合作以及對商業空間產業的支持等領域。這些建議有相同的目標：加強全球空間安全和推進美國商業空間產業。推進美國商業航天工業是保持全球空間領導地位的一個關鍵組成部分，并確保空間系統的安全和保障以及國家安全。

• 1.美國國會和政府必須進行嚴格的監督，以確保國防部和IC組織執行 "首先購買商業（buy commercial first）"的政策（包括他們自己）。
• 2.美國商務部長應將國防部空間商業辦公室從NOAA之下移出。OSC最近擴大了對STM和在軌任務的責任，使其不適合于一個專注于海洋學和大氣管理的實體。NOAA中的OSC也不適合進行必要的機構間和國際協調。
• 3.增加美國各種空間系統的復原力，需要國防部利用商業系統，包括擴散的衛星結構和響應的空間發射能力，在所有級別的軌道和不同的有效載荷，并且考慮從盟國和商業供應商購買數據。
• 4.美國國會應指示國防部和國家情報總監辦公室(ODNI) 進行一項研究，以確定可通過商業空間完成的國家安全任務。然后，國會應該為這些商業服務撥出專用資金。這一行動將迫使向商業空間服務過渡，確保為商業小衛星開發提供穩定資金，并通過競爭推動空間創新。
• 5.美國國土安全部（DHS）應該進行一項研究，以確定空間系統是否應該被列為國家關鍵基礎設施部門之一。如果是這樣，國會應該指定空間系統為關鍵基礎設施，由商務部作為具體負責機構。
• 6.美國國務院、國防部空間政策辦公室和商務部應當加強空間外交努力，以建立全球空間行為規范為目標。

前言

我們的同行競爭者，利用科學、技術和信息環境的新興趨勢，已經投資于挑戰美國和重塑全球秩序的戰略和能力。他們采用創新的方法來挑戰美國和盟國在所有領域、電磁波譜和信息環境中的利益。他們經常尋求通過在武裝沖突門檻以下采取模糊的行動來實現其目標。在武裝沖突中，武器技術、傳感器、通信和信息處理方面的進步使這些對手能夠形成對峙能力，以在時間、空間和功能上將聯合部隊分開。為了應對這些挑戰，履行美國陸軍在保護國家和確保其重要利益方面的陸軍職責，陸軍正在調整其組織、訓練、教育、人員和裝備的方式，以應對這些圍繞多域作戰（MDO）概念的未來威脅。

陸軍的情報工作本質上是多領域的，因為它從多個領域收集情報，而且可以接觸到合作伙伴，彌補陸軍信息收集能力的不足。在競爭中，陸軍情報能力作為掌握作戰環境和了解威脅能力和脆弱性的一個關鍵因素。在整個競爭過程中，陸軍情報部門為每個梯隊的指揮官和參謀人員提供所需的態勢感知，以便在所有領域、電磁頻譜和信息環境中可視化和指揮戰斗，并在決策空間匯集內外部能力。

這個概念描述了關鍵的挑戰、解決方案和所需的支持能力，以使陸軍情報部門能夠在整個競爭過程中支持MDO，以完成戰役目標并保護美國國家利益。它是陸軍情報部隊、組織和能力現代化活動的基礎。這個概念還確定了對其他支持和輔助功能的影響。它將為其他概念的發展、實驗、能力發展活動和其他未來的部隊現代化努力提供信息，以實現MDO AimPoint部隊。

本文總結

陸軍未來司令部的情報概念為陸軍情報部隊的現代化活動提供了一個規劃，以支持陸軍2035年的MDO AimPoint部隊在整個競爭過程中與同行競爭對手進行多域作戰。它提供了支持2035年以后MDO AimPoint部隊的見解。這個概念是對2017年美國陸軍情報功能概念中概述想法的修改：情報作為一個單位在所有領域的運作，有廣泛的合作伙伴投入。這個概念擴展了這些想法，以解決陸軍在進行大規模作戰行動中的頭號差距：支持遠距離精確射擊的深度傳感。領導陸軍情報現代化的舉措是組織上的變化，以提供旅級戰斗隊以上梯隊的能力，以及支持深層探測問題的四個物資解決方案。

支持MDO AimPoint Force 2035的組織變化使戰區陸軍、軍團和師級指揮官能夠以遠程精確火力和其他效果塑造深度機動和火力區域。在戰區層面，軍事情報旅的能力得到提高，新的多域特遣部隊擁有軍事情報能力。遠征軍的軍事情報旅被重新利用和組織，以支持軍團和師的指揮官，而不是最大限度地向下支持旅級戰斗隊。

支持MDO AimPoint Force 2035的物資變化，即將所有的傳感器、所有的火力、所有的指揮和控制節點與適當的局面融合在一起，對威脅進行近乎實時的瞄準定位。多域傳感系統提供了一個未來的空中情報、監視和偵察系統系列，從非常低的高度到低地球軌道，它支持戰術和作戰層面的目標定位，促進遠距離地對地射擊。地面層系統整合了選定的信號情報、電子戰和網絡空間能力，使指揮官能夠在網絡空間和電磁頻譜中競爭并獲勝。戰術情報定位接入節點利用空間、高空、空中和地面傳感器，直接向火力系統提供目標，并為支持指揮和控制的目標定位和形勢理解提供多學科情報支持。最后，通過分布式共同地面系統，陸軍提高了情報周期的速度、精度和準確性。

伴隨著這些舉措的是士兵培訓和人才管理方法，旨在最大限度地提高對目標定位和決策的情報支持。從2028年MDO AimPoint部隊開始，陸軍情報部門將繼續改進軍事情報隊伍，以支持2035年及以后的MDO AimPoint部隊。

這一概念確定了陸軍情報部門將如何轉型，以支持陸軍和聯合部隊在整個競爭過程中與同行競爭者抗衡。

圖1 邏輯圖

1 報告概述

2022年5月9日蘭德公司發布《利用機器學習進行作戰評估》報告。作者描述了一種利用機器學習來支持軍事作戰評估的方法。他們展示了如何利用機器學習從情報報告、作戰報告以及傳統和社會媒體中的非結構化文本中快速、系統地提取與評估相關的見解。這些數據已經由作戰級別的總部收集，通常是關于當地居民、敵人和伙伴部隊的最佳可用信息來源，但很少被納入評估，因為它們的結構不容易被分析。本報告中描述的機器學習方法有助于克服這一挑戰。

本報告中描述的方法，作者利用最近結束的針對上帝抵抗軍的戰役進行了說明，使評估小組能夠向指揮官提供關于戰役的近乎實時的見解，這些見解是客觀的，與統計學相關。這種機器學習方法可能特別有利于資源有限或沒有具體評估數據的戰役，這在資源有限或被拒絕地區的戰役中很常見。這種機器學習的應用對大多數評估小組來說應該是可行的，并且可以通過公開和免費的機器學習工具來實現，這些工具已被授權在美國國防部系統上使用。

2 研究問題

如何利用機器學習工具將現有的情報報告、作戰報告和環境數據（如社交媒體、傳統媒體）納入戰爭行動層面的評估？

3 研究背景

準確和及時的評估--提供關于哪些是有效的，哪些是無效的，以及如何改進作戰的反饋--是所有美國軍事作戰的一個關鍵要求。對軍事作戰的評估是圍繞戰役的作戰目標進行的，評估過程的重點是確定在實現這些目標方面是否正在取得進展。評估小組--最好是與指揮小組一起--確定與每個目標相關的預期效果，然后制定有效性措施（MOE），以跟蹤實現這些目標的進展。

獲得和處理正確的數據類型對于產生相關和可辯護的評估至關重要，這也是本報告的主題。有效的評估要求數據是客觀的、縱向的、與軍事作戰希望達到的效果類型相關的、有適當的評估結構，并且有足夠的時間頻率來支持決策。

在以前的研究中，我們為特種作戰部隊（SOF）的作戰評估開發了一種標準化的方法，我們發現作戰總部已經收集的各種數據與評估有關，但很少被使用。三種類型的數據--情報報告（如來自人類情報或信號情報來源）、作戰報告（如情況報告[SITREPs]）和環境數據（如社交媒體）中已有的對正在發生的事件的文字描述，往往是有關當地居民、敵人和伙伴部隊的最佳可用信息來源。然而，這些數據的結構很少能被輕易地納入評估過程。

本報告描述了一種方法，即如何利用機器學習（ML）工具將這些現有數據納入作戰評估。我們展示了一個基于ML的文本分類器如何快速整理和準備這些數據，以便使用評估小組常用的標準統計工具進行后續分析。然后，我們使用最近結束的針對上帝抵抗軍的作戰數據來說明這一方法。這種基于ML的方法對大多數評估小組來說應該是可行的，并且可以用公開和免費提供的ML工具來實施，這些工具已被預先授權用于美國國防部（DoD）的機密系統。

本報告所描述的方法使評估小組能夠準確、及時地了解一場戰役，為指揮官提供近乎實時的、客觀的、與統計學相關的結果。可以使用我們的方法分析的每一種類型的數據--情報、作戰和環境--為理解一個戰役的效果提供了一個不同的視角。在有評估特定數據（如投票）的軍事作戰中，這些新的數據來源使評估小組能夠對調查結果進行三角測量，提高評估的可靠性。然而，ML工具在評估專用數據有限或沒有的情況下特別有用--這在資源有限或在被拒絕地區的作戰中很常見。

4 評估方法：有監督機器學習

我們的分析集中在一個具體ML評估應用上：使用 "有監督機器學習"（SML），從現有的情報、作戰和環境報告中的非結構化文本中構建一個可供評估的數據庫。SML的這種應用的直覺是相對簡單的。首先，人類分析員通過手工審查和分析可用的非結構化文本的一個子集。這第一步的輸出通常被稱為 "訓練數據"。然后，ML算法分析這個訓練數據，并試圖模仿人類分析師對所有剩余文本使用的相同分析過程。

這種方法允許評估小組系統地編輯非結構化文本中的信息--每份報告中提供的定性描述成為客觀和定量評估中的單一數據點--然后檢查這些信息如何隨時間演變。這種方法是將ML納入評估過程的最簡單方法，但它仍然是一種有效的方法，可以從這些現有數據中信息豐富的非結構化文本中獲得與評估相關的見解。

在本報告中，我們詳細說明了一個五步工作流程，并在圖S.1中進行了總結，評估小組可以按照這個流程將SML納入評估過程。

圖S.1 用于評估工作流的監督機器學習

• 第1步是整理大量的潛在相關報告--通常是數以千計的年度報告（或更多）--可用于大多數業務。這個整理過程包括刪除不必要的重復內容，并將數據重新組織成適合ML算法分析的格式。在我們的方法中，現有報告中的非結構化文本被分為單句，然后分析其與競選活動的相關性。

• 第2步是制定適合每個相關MOE的編碼標準。這些編碼標準是歸納出來的，評估小組首先審查現有的數據，以確定哪些MOE是可以用現有的數據衡量的。然后，評估小組制定具體的編碼標準--也就是一套規則，說明什么時候一份報告應該被認為與該MOE相關（或不相關）。至關重要的是，這些編碼標準要足夠清晰和詳細，以便于復制，使不同的分析員在應用這些標準時產生幾乎相同的結果。本報告為每一類數據（情報、作戰和環境）提供了常用的MOE的編碼標準樣本，盡管具體的編碼標準必須是針對作戰的。

• 第3步是準備訓練數據，這是SML方法中ML算法的主要輸入。這些訓練數據是整體非結構化數據的一個子集，由評估小組使用步驟2中制定的編碼標準進行審查、分析和編碼。確保編碼標準的穩健性和可復制性是開發這些訓練數據的一個關鍵組成部分，因為ML算法試圖復制人類分析員的編碼。

• 第4步是實現和校準一個或幾個選定的ML算法。校準過程包括審查由ML算法編碼的報告，以驗證其準確性--也就是說，即確保被識別為相關的報告確實是相關的。如果算法表現不佳，評估小組需要調整算法參數或擴大訓練數據的數量。在一個實際的活動中，這個校準過程應定期重復，以確保算法在更多的數據可用時仍然表現良好。

• 第5步，評估小組處理來自ML算法的輸出，以整合到評估過程中。ML算法的輸出是一個結構化的數據庫（例如，Excel），確定所有滿足步驟2中制定的編碼標準的報告。這種通用的結構化格式允許用評估小組常用的工具進行分析，并便于插入現有的態勢感知工具中。在某些情況下，可以直接分析這些數據，以產生報告在一段時間內的趨勢線，例如，以正面方式討論一個實體（如敵人或伙伴部隊）的社交媒體報告的百分比與以負面方式討論它的數量相比。在其他情況下，這些數據需要與報告中的其他信息相結合--例如，提取特定地點的信息可以使評估小組生成不斷變化的敵人作戰自由地圖。

主要發現

機器學習可以成為支持作戰評估的有力工具

• 作戰總部已經收集的數據--情報報告、作戰報告和環境數據（社會和傳統媒體）--往往是關于敵人和伙伴部隊以及當地居民的最佳可用信息類型。然而，它們很少被納入評估，因為它們往往（1）不被認為是足夠客觀的，（2）沒有以易于分析的結構化格式提供，以及（3）數量極大，需要花費一些精力來獲取和組織。
• 機器學習（ML）工具，可以快速攝取和解釋大量的非結構化文本，允許對這些數據進行快速、系統和客觀的分析，產生關于作戰的客觀和統計相關的見解。
• 監督機器學習（SML）是使用ML將這些數據納入評估過程的最簡單方法。在SML方法中，評估小組首先通過手工分析非結構化文本的子集，然后應用ML算法來模仿評估小組對剩余數據的分析方法。
• ML衍生的數據可以為指揮官提供關于戰役的近乎實時的洞察力，每種類型的數據（情報、作戰和環境）為理解戰役的效果提供不同的視角。
• ML工具在評估數據有限或沒有評估數據的戰役中特別有利--這在資源有限的戰役或在被拒絕的地區很常見。
• 這種基于ML的方法對大多數評估小組來說應該是可行的，并且可以用免費提供的ML工具來實施，這些工具已被預先授權用于美國國防部的機密系統。

主要建議

我們的研究確定了五個建議，這些建議將提高基于ML的評估方法的價值。

• 建議1：在受控演習中驗證SML方法。本報告所描述的方法是特意設計的，以使評估小組盡可能容易復制，而且該方法的設計依靠的是既免費又已被批準在許多軍事網絡上使用的工具。然而，盡管我們已經用實際作戰測試了我們的方法，但我們并沒有試圖在實時或與軍事分析員團隊一起做這件事。因此，我們建議利用實戰演習，但在受控條件下驗證各項要求--如任務前培訓、人員配置、分析工具的可用性和必要的數據訪問。

• 建議2：探索如何利用無監督的ML為作戰評估提供信息。無監督的ML可以提供一種工具，用于發現戰役活動和這些活動的行動目標之間的未預期模式。經過評估小組的審查，這些信息可以為指揮官提供一個寶貴的工具，用來探索未預料到的模式。考慮到我們的任務是探索如何利用ML將現有數據用于評估，我們沒有詳細研究將無監督ML納入評估的實用性或價值。

• 建議3：對作戰報告實施適度的標準化。SITREP和其他作戰報告往往是關于伙伴部隊活動和能力的唯一最佳歷史數據來源，而且這種報告還可以提供關于美國部隊活動的詳細歷史記錄。這些特點使作戰報告成為評估小組潛在的有力工具--特別是如果有ML（或類似的）工具可以快速提取與評估有關的信息--但這種報告在質量和細節上并不一致。我們建議對這種作戰報告進行適度的標準化。要求（簡單地）戰術部門持續討論其伙伴部隊的活動和能力。

• 建議4：改善歷史情報和作戰報告的歸檔、發現和提取。獲取和提取本報告所述方法所需的相關情報和作戰報告在現有系統中并不容易。對于情報報告，我們建議在現有系統中增加快速提取縱向數據（如三個月或更長時間的數據）的能力，以滿足一組特定的搜索參數（如地理、布爾邏輯），其中包括報告全文和一些關于數據的基本描述性信息（日期、來源等）。對于業務報告，我們建議業務層面的總部確保所有下屬總部的SITREPs被系統地歸檔。

• 建議5：擴大專業軍事教育中要求的具體評估討論。盡管承認評估對軍事行動的重要性，但在向聯合部隊提供的與評估有關的教育和培訓方面存在重大差距。因此，評估小組往往難以提供指導有效決策所需的信息，而作戰級總部的其他工作人員往往缺乏經驗。

序言

指揮、控制和通信（C3）系統是所有軍事作戰的基礎，為國防部（DoD）的所有任務提供計劃、協調和控制部隊和作戰所需的關鍵信息。歷史上，美軍取得并保持了C3技術的主導優勢，但同行的競爭者和對手已經縮小了差距。國防部目前的C3系統沒有跟上威脅增長的步伐，也沒有滿足我們聯合作戰人員不斷增長的信息交流需求。聯合部隊必須配備最新的C3能力，為所有領域提供實時態勢感知和決策支持。

未來的沖突很可能由信息優勢決定，成功的一方將來自多個領域的分布式傳感器和武器系統的大量數據轉化為可操作的信息，以便更好、更快地做出決策并產生精確的效果。國防部（DoD）正在執行一項重點工作，通過綜合和同步的能力發展，在所有領域迅速實現靈活和有彈性的指揮和控制（C2），以確保對我們的對手的作戰和競爭優勢。這項工作被稱為聯合全域指揮與控制（JADC2），是決策的藝術和科學，將決策迅速轉化為行動，利用所有領域的能力并與任務伙伴合作，在競爭和沖突中實現作戰和信息優勢。JADC2需要新的概念、科學和技術、實驗以及多年的持續投資。

該戰略代表了國防部對實施國防部數字化現代化戰略中C3部分的設想，并為彌合今天的傳統C3使能能力和JADC2之間的差距提供了方向。它描述了國防部將如何創新以獲得競爭優勢，同時為完全網絡化的通信傳輸層和先進的C2使能能力打下基礎，以使聯合全域作戰同步應對21世紀的威脅。該戰略的重點是保護和保持現有的C3能力；確保美國、盟國和主要合作伙伴在需要的時候能夠可靠地獲得關鍵信息；提供無縫、有彈性和安全的C3傳輸基礎設施，使聯合部隊在整個軍事作戰中更具殺傷力。這一戰略的實施需要在作戰領域內和跨作戰領域內同步進行現代化工作，從完美的解決方案過渡到一個高度連接的、敏捷的和有彈性的系統。

本文件確定的目標為DOD的C3系統和基礎設施的現代化提供了明確的指導和方向。然而，現代化并不是一個終點，而是一項持續的工作。國防部將評估和更新該戰略，以適應在通往JADC2道路上的新的作戰概念和技術。

引言

美國防部正面臨著幾十年來最復雜和競爭激烈的全球安全環境。在這個大國競爭的新時代，國防部必須提高聯合作戰人員的殺傷力，加強聯盟伙伴關系，吸引新的合作伙伴，并改革國防部以提高績效和經濟效益。

當我們建立一支更具殺傷力的部隊并加強聯盟和伙伴關系時，DOD必須專注于關鍵的有利工具，以有效地運用聯合多國部隊對抗大國競爭。有效的部隊使用始于有效的C2，即由適當指定的指揮官在完成任務的過程中對指定和附屬部隊行使權力和指導。在現代戰爭中，這可能是人對人、機器對機器（M2M）的循環，或者隨著自主程度的提高，M2M的循環中也有人類。在其最基本的層面上，成功的C2需要有可靠的通信、發送和接收信息的手段，以及其他處理和顯示可操作信息的能力，以幫助指揮官進行決策并取得決定性的信息優勢。

圖1：指揮、控制和通信現代化

該戰略的重點是支持有效的聯合和多國作戰的C3使能能力（圖1）。C3使能能力由信息整合和決策支持服務、系統、流程以及相關的通信運輸基礎設施組成，使其能夠對指定和附屬的部隊行使權力和指導。這些能力使指揮官和決策者能夠迅速評估、選擇和執行有效的作戰方案以完成任務。

具體而言，該戰略為2020-2025年的C3使能能力現代化提供了方法和實施指南。作為2018年國防戰略（NDS）實施的一部分，聯合參謀部正在制定聯合和任務伙伴網絡的工作概念，以便在有爭議的環境中執行全域聯合作戰。根據這些概念，負責研究和工程開發的國防部副部長辦公室（OUSD(R&E)）正在開發和發展一個長期的（2024年及以后）全網絡化指揮、控制和通信（FNC3）架構。實施這些未來的概念和架構將需要時間來使得新的技術和多年的投資成熟可用。這個C3現代化戰略為彌合今天的傳統C3使能能力和未來的FNC3使能JADC2之間的差距提供了方向，以確保聯合部隊能夠 "今晚作戰（fight tonight）"，同時為聯合全域作戰所需的未來技術創造一個可行的過渡路徑。

戰略目標

本戰略提出的C3現代化目標與國防部數字化現代化戰略（DMS）和其他更高層次的指導意見相一致，包括國家發展戰略、國防部2018年網絡戰略、聯合作戰的基石概念：《聯合部隊2030》和《國防規劃指南》。它實施近期的現代化作戰和創新解決方案，通過更安全、有效和高效的C3環境提供競爭優勢。為此，國防部必須解決這些C3現代化的目標：

1.開發和實施敏捷的電磁頻譜操作；

2.加強定位、導航和授時信息的交付、多樣性和彈性；

3.加強國家領導指揮能力；

4.提供綜合的、可互操作的超視距通信能力；

5.加速和同步實施現代化的戰術通信系統；

6.全面建立和實施國防部公共安全通信生態系統；

7.創造一個快速發展5G基礎設施和利用非美國5G網絡的環境；

8.提供有彈性和響應的C2系統；9.提供任務伙伴環境能力。提供任務伙伴環境能力和服務。

圖2：DOD數字現代化戰略

圖3：DOD C3現代化和數字現代化戰略的一致性

圖2和圖3分別顯示了本戰略中實施的DMS要素以及兩個戰略之間的目標和目的的一致性。

DOD C3依賴于一個復雜的、不斷發展的系統，從網絡基礎設施和核心服務到戰術邊緣的手持無線電和移動設備。本戰略中包含的九個目標是對圖2中強調的六個DMS目標的更細粒度的分解。C3現代化的其他關鍵因素包括聯合信息環境能力目標、數據中心化和數據分析，分別包含在DMS、國防部云戰略和國防部人工智能戰略中。有效的國防部事業管理將確保這些戰略的成功同步和實施。

引言

本文件是北約 IST-151 研究任務組 (RTG) 活動的最終報告，題為“軍事系統的網絡安全”。該 RTG 專注于研究軍事系統和平臺的網絡安全風險評估方法。 RTG 的目標如下：

? 協作評估軍事系統的網絡安全，并在 RTG 的北約成員國之間共享訪問權限；

? 在 RTG 的北約成員國之間共享風險評估方法和結果；

? 將 RTG 的北約成員國使用的評估方法整合到一個連貫的網絡安全風險評估方法中，以使北約國家受益。

軍事平臺比以往任何時候都更加計算機化、網絡化和受處理器驅動。他們大量使用數據總線，如 MIL-STD-1553A/B、CAN/MilCAN、RS-422/RS-485、AFDX 甚至普通以太網，以及戰術通信的舊標準，如 MIL-STD-188C 和 Link 16。此外，捕獲器、傳感器、執行器和許多嵌入式系統是擴展攻擊面的額外無人保護的潛在輸入。結果是增加了網絡攻擊的風險。然而，這些平臺的持續穩定運行對于軍事任務的成功和公共安全至關重要。

軍事系統和平臺是網絡攻擊的首選目標，不是因為它們像消費電子產品那樣普遍，而是因為它們潛在的戰略影響。一旦受到影響，就可以實現各種短期和長期影響，從拒絕能力到秘密降低其有效性或效率。因此，軍隊必須在各個層面解決網絡安全問題：戰略層面，同時獲取平臺和系統；作戰層面，同時規劃軍事任務和戰術。

北約國家擁有大量可能面臨網絡攻擊的軍事平臺和系統。因此，北約將受益于利用當前的流程和方法來設計更安全的系統并評估當前系統的網絡安全。

本報告介紹了針對軍事系統和平臺量身定制的網絡安全評估方法，該方法由 RTG 團隊成員合作開發，并建立在他們的經驗和專業知識之上。團隊成員已經使用的流程被共享、分析、集成和擴充，以產生本報告中描述的流程。本報告的目標受眾是愿意評估和減輕其軍事系統的網絡安全風險的決策者。

圖一：網絡安全評估過程的五個主要步驟。

報告結構

第 2 節介紹了 RTG 團隊在其存在的三年中用于開發流程的方法。第 3 節列出了可以應用該過程的系統的一些特征。最后，第 4 節描述了評估流程，而第 5 節總結本報告。

執行總結

軍事平臺比以往任何時候都更加計算機化、網絡化和受處理器驅動。這導致增加了網絡攻擊的風險。然而，這些平臺的持續穩定運行對于軍事任務和公共安全的成功至關重要。

絕對的網絡安全是不存在的。必須通過迭代風險評估持續管理網絡安全。傳統 IT 系統存在許多網絡安全風險管理框架和流程。然而，在軍事平臺和系統方面，情況遠非如此。本文檔介紹了針對軍事系統量身定制的網絡安全風險評估流程。該流程由北約 IST-151 研究任務組 (RTG) 活動的團隊成員開發，該活動名為“軍事系統的網絡安全”。該過程可以應用于傳統的 IT 和基于固件的嵌入式系統，這些系統在軍事平臺和系統中無處不在。

【報告概要】

認識到地面自主系統需要在未知的任務中運行，北約正在對地面車輛自主移動建模和仿真進行投資，以改進和準備未來運作。來自世界各地的北約工程師和科學家正在努力而有目的地塑造未來的作戰能力，并作為地面部隊保持準備和彈性。隨著北約展望未來，地面車輛界有機會幫助塑造陸軍在實現國家和國際安全目標方面的獨特作用。隨著情報、監視、目標獲取和偵察能力的快速發展，確保自主機動性和操作變得更加重要。北約的未來部隊必須能夠并準備好在極端條件下執行各種任務，因此它必須準備好運用地面力量/地面部隊，以在整個軍事行動中實現戰略成果。

地面自主系統是許多北約國家未來軍事戰略的關鍵部分，商業公司正在競相開發自主系統以率先進入市場。在這場部署這些系統的競賽中，仍然缺乏對這些系統的能力和可靠性的了解。自主地面系統的一項關鍵性能衡量指標是其在道路上和越野時的機動性。自主武器系統的開發和部署通常指向幾個軍事優勢，例如作為力量倍增器，更重要的是，可能需要更少的作戰人員來完成特定任務。與商業自治系統不同，軍隊必須在可能不存在道路的未知和非結構化環境中運作，但物資必須到達前線。在戰場上，機動性是生存能力的關鍵，指揮官知道在什么地形上部署哪種車輛至關重要。指揮官需要有能力評估自己和敵方部隊在作戰區域的車輛機動性，這將增加對任務規劃的信心，并降低因車輛受損而導致任務失敗的風險。

北約國家聯合探索評估地面自主系統性能和可靠性的方法，制定一項戰略，以制定一個總體框架，以開發、整合和維持先進的載人和地面自主系統能力當前和未來的力量。該活動利用了 AVT-ET-148、AVT-248 和 AVT-CDT-308 在下一代北約參考移動模型 (NG-NRMM) 上的結果，并共同證明了自動駕駛汽車具有專門的建模和仿真要求關于流動性。隨后，開發了任務領域，并組建了團隊以開展以下工作：

• 自主軍事系統 M&S 的挑戰和特殊要求；

• 與自主軍事系統相關的定義；

• 當前可用于評估自主系統移動性的軟件；

• 評估移動性與數據通信的相互依賴性的方法；

• 以NG-NRMM AVT-248 結果為基礎，確定評估自主系統越野機動性的方法。

這項工作提供了一份文件，簡要概述了現有能力、計劃的未來活動以及后續研究任務組 (RTG) 的戰略方向。這份總結報告將詳細介紹這些成就，并為自主導航框架的開發和實施提供建議。